2017年基金從業(yè)《基金基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：基金自律組織
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《基金基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：基金自律組織”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)《基金基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)：基金自律組織的具體內(nèi)容如下：
基金自律組織
《證券投資基金法》明確規(guī)定，除對基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)共同負(fù)責(zé)外，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
中國證監(jiān)會(huì)是我國基金市場上的監(jiān)管主體。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)作為我國證券業(yè)的自律組織還對基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。
證券交易所則對基金的上市交易、信息披露進(jìn)行監(jiān)管。
命題點(diǎn) 協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理
2001年8月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。2012年3月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金成立，正式承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。
(1)自律管理的方式與內(nèi)容。
(2)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)。
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命題點(diǎn) 證券交易所的自律管理與一線管理
(一)對基金上市交易的管理
我國滬、深證券交易所均制定了《證券投資基金上市規(guī)則》和其他類型基金的業(yè)務(wù)指引，對在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開放式指數(shù)基金、上市開放式基金的上市條件、上市申請、上市公告書、信息披露的原則和要求、上市費(fèi)用等作出了詳細(xì)規(guī)定。
(二)對基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控
證券交易所對基金投資行為的監(jiān)控包括兩個(gè)方面：①對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控;②對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控。
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