【摘要】環球網校編輯為考生發布“私募機構合規運營需要滿足的條件”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關行業動態，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。私募機構合規運營需要滿足的條件的具體內容如下：

　　截至2017年4月底，中基協已登記私募基金管理人18890家，備案私募基金52403只，認繳規模12.28萬億元，實繳規模8.95萬億元。私募基金從業人員22.56萬人。 雖說近兩年來私募基金認繳規模翻了幾翻，增長速度驚人，但仍有不少私募朋友感受到行業的“寒冷”。面對趨嚴的監管、低迷的市場，展業步履艱難，甚至考慮退出私募圈。 然而，選擇堅守的人還是要執著地走下去，在行業監管框架內合規地前行。

　　1 監管趨嚴，開辦一家私募機構需要滿足哪些條件?

　　“私募這個市場很公平，不管是誰，只要有兩下子，都可以來比劃比劃。”這是老牌私募人的切身感受，也是“公奔私”基金經理的動力之一。

　　某業內人士介紹：“私募自生自長，靠個人能力生存的時代已經過去了，以后就是拼團隊，拼規模，拼品牌效應。”經歷了草根時代、蓬勃發展、納入監管等階段的發展，私募似乎正在進入行業大洗牌階段。

　　那么，在監管趨嚴的時代，合規地開辦一家私募機構需要滿足哪些條件?

　　從業人員要求

　　問：高管人員只要2名就夠了嗎?機構的一般從業人員幾名才夠呢?

　　答：按照《私募基金管理人內控指引》的規定，私募基金管理人需要至少2名高管，但是如果從目前協會審核的情況看，只有2名高管被退回的概率比較高。目前，除了法人和合規風控負責人外，往往會要求還設定一名合規總監，這名合規總監也任命為高管。因此，建議機構至少要有合計7名左右(含3名高管)擁有基金從業資格的員工，除非高管團隊有很強的金融工作背景(如高管在一行三會監管的金融機構任職過)，有可能會放寬對一般從業人員的人數要求。

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　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“私募機構合規運營需要滿足的條件”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關行業動態，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。私募機構合規運營需要滿足的條件的具體內容如下：

　　人員兼職問題

　　問：高管可以在關聯機構兼職嗎?

　　答：在《私募基金備案常見問題解答(十二)》中規定，高管不得在非關聯的私募機構任職。反推之，高管(目前看只能是法人)可以在關聯機構任職，但是要防范利益沖突，需要向協會披露兩家機構是否存在利益沖突，需要向協會出具不進行關聯交易的承諾函，需要向協會說明法人在兩家機構是合理的而且能力上可以勝任。

　　公司經營范圍

　　1、經營范圍要純粹，建議只在如下范圍中選擇：基金管理、投資管理、資產管理、股權投資、創業投資，一定不要有投資咨詢(尤其是申請證券投資類的管理人);

　　2、用股權類的經營范圍去申請證券類私募管理人的備案，會有問題;

　　3、投資管理或資產管理是“萬精油”，適用與所有機構類型(即可以申請證券類、股權類、創業類和其他類)。

　　基金從業考試

　　適用范圍：通過科目一及科目二，可以管理所有類別的私募基金(包括證券類、股權類、創投類和其他類);通過科目一及科目三，則只能管理股權類和創投類。

　　機構類型和業務類型

　　1、謹慎選擇“其他類”，債權投資要選擇其他類。

　　2、業務類型中的“FOF”一定要記得勾選，這樣未來才能投資其他私募基金。

　　3、關于定增類基金的歸類

　　(1)滬深交易所上市公司的定向增發，證券類和股權類的管理人都可以發定增基金，對應的備案類型也分別為證券類和股權類;

　　(2)新三板掛牌公司的定向增發，證券類、股權類和創投類的私募管理人都可以發，對應的備案類型為證券類、股權類和創投類;

　　(3)PRE-IPO的項目以及擬掛牌新三板的項目，目前只能是股權類和創投類的管理人，對應的備案類型為股權類和創投類。

　　私募是一個神奇的行業，熱愛的人流連忘返，恐懼的人避之不及。無論如何，在監管趨嚴的時代，運營私募機構過程中，合規是永遠的生命線。

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