2017基金法律法規考點：基金銷售適用性的指導原則和管理制度

更新時間：2017-04-28 14:24:59 來源：環球網校

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摘要　　【摘要】環球網校編輯為考生發布2017基金法律法規考點：基金銷售適用性的指導原則和管理制度的新聞，為考生發布基金從業資格考試的重要資料，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017基金法

　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017基金法律法規考點：基金銷售適用性的指導原則和管理制度”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的重要資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017基金法律法規考點：基金銷售適用性的指導原則和管理制度的具體內容如下：

　　2017基金法律法規考點：第四節匯總

　　基金銷售適用性的指導原則和管理制度

　　基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循以下原則：①投資人利益優先原則。當基金銷售機構或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發生沖突時，應當優先保障基金投資人的合法利益。②全面性原則?；痄N售機構應當將基金銷售適用性作為內部控制的組成部分，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業務環節，對基金管理人(或產品發起人，下同)、基金產品(或基金相關產品，下同)和基金投資人都要了解并做出評價。③客觀性原則?；痄N售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。對基金管理人、基金產品和基金投資人的調查和評價，應當盡力做到客觀準確，并作為基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產品的重要依據。④及時性原則?；甬a品的風險評價和基金投資人的風險承受能力評價應當根據實際情況及時更新。

　　基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度，應當至少包括以下內容：對基金管理人進行審慎調查的方式和方法;對基金產品的風險等級進行設置，對基金產品進行風險評價的方式或方法;對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法;對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。

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　　基金銷售適用性的指導原則和管理制度

　　基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循以下原則：①投資人利益優先原則。當基金銷售機構或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發生沖突時，應當優先保障基金投資人的合法利益。②全面性原則?；痄N售機構應當將基金銷售適用性作為內部控制的組成部分，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業務環節，對基金管理人(或產品發起人，下同)、基金產品(或基金相關產品，下同)和基金投資人都要了解并做出評價。③客觀性原則。基金銷售機構應當建立科學合理的方法，設置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。對基金管理人、基金產品和基金投資人的調查和評價，應當盡力做到客觀準確，并作為基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產品的重要依據。④及時性原則?；甬a品的風險評價和基金投資人的風險承受能力評價應當根據實際情況及時更新。

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