券商基金資管及私募基金綜合法規(62部)
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【摘要】環球網校編輯為考生發布“券商基金資管及私募基金綜合法規(62部)”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關報考動態，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。券商基金資管及私募基金綜合法規(62部)的具體內容如下：
券商、基金、期貨資管&私募基金(共208部法規)，有了這個目錄再也不怕錯過各種規定了!
一、券商基金資管及私募基金綜合(62部)
(一)基本法規(4部)
1、企業會計準則第36號——關聯方披露(財會[2006]3號)
2、中華人民共和國合伙企業法-節選(主席令第五十五號)
3、關于進一步明確國有金融企業直接股權投資有關資產管理問題的通知(財金[2014]31號)4、中華人民共和國證券投資基金法(2015修正，主席令第23號)
(二)跨業/跨市場資格準入(10部)
1、商業銀行設立基金管理公司試點管理辦法(央行、銀監會、證監會公告2005年第4號)
2、資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定(證監會公告[2013]10號)
3、關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復(國函[2013]132號)
4、關于大力推進證券投資基金行業創新發展的意見(2014-6-12)
5、基金業協會發布關于基金管理公司設立及相關業務資格申請有關事宜的問(2014-6-27)
6、關于證券經營機構參與全國股轉系統相關業務有關問題的通知 (2014-12-25)
7、場外證券業務備案管理辦法(中證協發[2015]164號)
8、調整《場外證券業務備案管理辦法》個別條款的通知(中證協發[2015]170號)
9、關于發布修訂后《機構間私募產品報價與服務系統參與人管理規則(試行)》的通知(2015-10-8)
10、各類業務界定(2015-11-3)
(三)跨境投資(13部)
1、QFII、RQFII(5部)
1)合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法(證監會、央行、外管局令第36號)
2)關于實施《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》有關問題的規定(證監會公告[2012]17號)
3)關于實施《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》的規定(證監會公告[2013]14號)
4)關于實施《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法》有關事項的通知(銀發[2013]105號)
5)關于QFII和RQFII取得中國境內的股票等權益性投資資產轉讓所得暫免征收企業所得稅問題的通知(財稅[2014]79號)
2、QDII、RQDII(4部)
1)合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法(證監會令第46號)
2)關于實施《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》有關問題的通知(證監發[2007]81號)
3)關于《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》及《關于實施<合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法>有關問題的通知》中有關問題的口徑(2008-12-12)
4)《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》第四十六條證券公司開展境外證券投資定向資產管理業務的適用意見--證券期貨法律適用意見第6號(證監會公告[2010]22號)
3、QDLP(3部)
1)《關于本市開展合格境內有限合伙人試點工作的實施辦法》(滬金融辦[2012]101號)
2)上海市《關于引進合格境內有限合伙人(QDLP)試點企業工作情況的報告》(2014-2-28)
3)《青島市開展合格境內有限合伙人試點工作暫行辦法》(青金辦字[2015]9號)
4、QDIE(1部)
深圳市人民政府辦公廳轉發市金融辦關于開展合格境內投資者境外投資試點工作的暫行辦法(深府辦函[2014]161號)
編輯推薦：
【摘要】環球網校編輯為考生發布“券商基金資管及私募基金綜合法規(62部)”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關報考動態，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。券商基金資管及私募基金綜合法規(62部)的具體內容如下：
(四)券商及基金子公司資產證券化業務(15部)
1、證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定(證監會公告[2014]49號)
2、證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務盡職調查工作指引(證監會公告[2014]49號)
3、證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務信息披露指引(證監會公告[2014]49號)
4、資產支持專項計劃備案管理辦法(中基協函[2014]459號) 5、資產證券化業務基礎資產負面清單指引(中基協函[2014]459號) 6、資產證券化業務風險控制指引(中基協函[2014]459號)
7、資產支持專項計劃說明書內容與格式指引(試行)(中基協函[2014]459號)
8、發布實施《上海證券交易所資產證券化業務指引》的通知(上證發[2014]80號)
9、上海證券交易所債券項目申報系統接受資產支持證券掛牌轉讓申請材料有關事項的通知(上證函[2015]1048號)
10、上海證券交易所資產證券化業務指南(2016年1月)
11、深圳證券交易所資產證券化業務指引(2014年修訂)(深證會[2014]130號)
12、深圳證券交易所資產證券化業務問答(2016年3月修訂)
13、機構間私募產品報價與服務系統資產證券化業務指引(試行)(2015-02-16)
14、關于發布《機構間私募產品報價與服務系統資產證券化業務指南》的通知(2016-3-16)
15、資產證券化監管問答(一)(2016-5-13)法詢金融專欄：資產證券化監管規則、制度梳理及典型案例分析
(五)賬戶管理、托管(6部)
1、非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定(證監會公告[2013]15號)
2、證券投資基金托管業務管理辦法(證監會令第92號)
3、關于做好證券公司私募基金綜合托管業務和客戶資金消費支付服務監管工作的函(基金監管部部函[2014]1172號)
4、關于受理私募基金綜合托管業務、客戶資金消費支付服務申報材料的通知(2014-9-9)
5、中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理工作指引(2015-1-19)
6、修訂《中國證券登記結算有限責任公司特殊機構及產品證券賬戶業務指南》的通知(2015-7-17) 法詢金融專欄：中證登證券賬戶開立規則對銀證/銀基合作的影響
(六)上市公司與資管機構等合作投資信息披露(3部)
1、深交所主板信息披露業務備忘錄第8號：上市公司與專業投資機構合作投(2015-9-14)
2、深交所中小企業板信息披露業務備忘錄第12號：上市公司與專業投資機構合作投資(2015-9-11)
3、深交所創業板信息披露業務備忘錄第21號：上市公司與專業投資機構合作投資(2015-9-14)
(七)繳稅、證券質押登記、整頓(11部)
1、證券質押登記業務實施細則(2013修訂版)(2013-4-1)
2、關于全面清理“配資炒股”等違法網絡宣傳廣告的通知(2015-7-12)
3、關于對通過互聯網開展股權融資活動的機構進行專項檢查的通知(證監辦發[2015]44號)
4、違法證券業務活動清理整頓政策答疑(2015-9-11)
5、證監會擬對恒生公司、銘創公司、同花順公司非法經營證券業務案作出行政處罰(2015-9-2)
6、證監會擬對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券、浙商期貨作出行政處罰(2015-9-11)
7、關于有限合伙制創業投資企業法人合伙人企業所得稅有關問題的公告(2015-11-16)
8、關于印發《通過互聯網開展資產管理及跨界從事金融業務風險專項整治工作實施方案》的通知(銀發[2016]113號)
9、深圳證監局關于證券期貨經營機構與互聯網企業合作開展業務自查整改的通知(深證局機構字[2016]20號)
10、上海轄區證券機構監管信息通報2016年第2期(總第48期)(2016-4-22)
11、證監會機構監管情況通報：多個通道業務風險及違規案例分析(2016-5-11)法詢金融專欄：中央14部門聯合整治互聯網金融：廣告治理、暫停注冊、跨界展業、穿透識別、資金托管法詢金融專欄：嚴禁資金池：信托、銀行理財、券商基金資金池監管比較和處罰案例(2016-5-5)法詢金融專欄：“八條底線”細則201605最新征求意見稿逐條解讀(2016-5-19)
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