【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年基金從業《私募股權投資基金基礎知識》預習試卷”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業《私募股權投資基金基礎知識》預習試卷的具體內容如下：

　　1[單選題] 以下正確的是(

　　)。

　　Ⅰ．信息披露義務人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規、中國證監會和中國基金業協會規定的具有信息披露義務的法人

　　Ⅱ．同一私募基金存在多個信息披露義務人時，應在相關協議中約定信息披露相關事項和責任義務

　　Ⅲ．信息披露義務人委托第三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務

　　Ⅳ．信息披露義務人委托第三方機構代為披露信息的，可以免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2[單選題] 公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責任公司股東按照(

　　)分取紅利，全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外；股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規定不按持股比例分配的除外。

　　A.實繳的出資比例

　　B.實際貢獻率

　　C.利潤貢獻率

　　D.股東持有的股份比例

　　3[單選題] 律師事務所及其經辦律師在對申請機構的風險管理和內部控制制度開展盡職調查時，應當核查和驗證包括但不限于(

　　)。

　　Ⅰ．申請機構是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第(八)項所提及的完整的涉及機構運營關鍵環節的風險管理和內部控制制度

　　Ⅱ．判斷相關風險管理和內部控制制度是否符合中國基金業協會《私募投資基金管理人內部控制指引》的規定

　　Ⅲ．評估上述制度是否備有效執行的現實基礎和條件

　　Ⅳ．評估上述制度是否備有效執行的經濟基礎和政治條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4[單選題] 根據我國《公司法》，股份有限公司發行新股，股東大會應作出的決議是(

　　)。

　　Ⅰ．新股種類及數額

　　Ⅱ．新股發行價格

　　Ⅲ．新股發行的起止日期

　　Ⅳ．向原有股東發行新股的價格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　5[單選題] 募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與基金募集業務相關的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于(

　　)年。

　　A.6

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　編輯推薦：

　　2016年9月《基金法律法規》真題及答案（回憶版）

　　2016年9月《基金基礎知識》真題及答案（網友版）

　　2016年9月基金《私募股權》真題(網友版)

　　2016年度基金從業人員資格考試公告(第9號)

　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年基金從業《私募股權投資基金基礎知識》預習試卷”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業《私募股權投資基金基礎知識》預習試卷的具體內容如下：

　　6[單選題] 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起(

　　)個工作日內，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　7[單選題] 甲為一股份有限公司的發起人，若甲將其持有的本公司股份轉讓，正確的做法是(

　　)

　　A.自公司成立之日起6個月后才可轉讓

　　B.自公司成立之日起1年后才可轉讓

　　C.自公司成立之日起3年后才可轉讓

　　D.在公司存續期間不得轉讓

　　8[單選題] 《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》的出臺旨在(

　　)。

　　Ⅰ．督促私募基金管理人廉潔自律

　　Ⅱ．督促私募基金管理人恪盡職守

　　Ⅲ．切實履行誠實信用、專業勤勉的受托人義務

　　Ⅳ．促進私募基金行業規范健康發展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9[單選題] 股權投資基金的項目退出的主要方式有(

　　)。

　　Ⅰ．股份上市轉讓

　　Ⅱ．掛牌轉讓退出

　　Ⅲ．股權轉讓退出

　　Ⅳ．清算退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　10[單選題] 私募基金管理人開展業務外包，做法正確的有(

　　)。

　　Ⅰ．應制定相應的風險管理框架及制度

　　Ⅱ．關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業務，以及外包機構是否采取有效的隔離措施

　　Ⅲ．根據審慎經營原則制定其業務外包實施規劃，確定與其經營水平相適宜的外包活動范圍

　　Ⅳ．應建立健全外包業務控制，并至少每年開展一次全面的外包業務風險評估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　編輯推薦：

　　2016年9月《基金法律法規》真題及答案（回憶版）

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