《基金基礎知識》試題匯總（單選題+多選題+判斷題）

　　1.公司員工違反忠實義務的行為不包括(　　)。

　　A.欺騙或欺詐任何公司現有或將來的客戶

　　B.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實

　　C.對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為

　　D.代表客戶履行職責的行為

　　2.下列關于基金銷售客戶服務的具體方式，說法不正確的是(　　)。

　　A.自動傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長的信息資料

　　B.通過互聯網，投資者可以隨時隨地獲得服務

　　C.電話服務中心通常以計算機軟、硬件設備為基礎，并開辟人工坐席與語音系統

　　D.講座、推介會和座談會的參與者較多，不能為投資者提供面對面交流的機會

　　3.基金管理人設監事會，監事會向股東會負責，監事會職權不包括(　　)。

　　A.檢查公司的財務

　　B.對公司董事、總經理和其他高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的行為進行監督

　　C.列席股東大會會議

　　D.提議召開臨時股東會

　　4.(　　)針對直接關系型群體。

　　A.緣故法

　　B.介紹法

　　C.陌生拜訪法

　　D.電話約訪法

　　5.業務管理部門中合規文化的基礎是(　　)。

　　A.職業操守

　　B.職業道德

　　C.職業技能

　　D.職業目標

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　　【摘要】基金從業資格考試考試科目包括《基金法律法規》和《基金基礎知識》兩個科目，2016年9月新增《私募股權投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考，環球網校基金從業資格考試頻道整理發布2017年基金《法律法規》練習題供各位考生學習，希望能夠幫助大家。

《基金基礎知識》試題匯總（單選題+多選題+判斷題）

　　6.客戶服務部門提供并優化客戶服務的方式不包括(　　)。

　　A.電話服務中心

　　B.“一對一”專人服務

　　C.客戶情緒體驗

　　D.互聯網的應用

　　7.基金管理人內部控制機制不包括(　)。

　　A.員工自律

　　B.各部門主管(包括監察稽核)的檢查監督

　　C.行業自律

　　D.公司管理層對人員和業務的監督控制

　　8.投資者繳納基金份額認購款項時，即表明其對(　　)的承認和接受，此時基金合同成立。

　　A.基金托管協議

　　B.基金合同

　　C.基金招募說明書

　　D.基金臨時公告

　　9.(　)原則是基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

　　A.獨立性

　　B.健全性

　　C.相互制約

　　D.成本效益

　　10.依據《證券投資基金法》和(　　)及其他法律法規的相關規定，基金銷售機構應當建立健全基金銷售適用性管理制度，做好銷售人員的業務培訓工作，加強對基金銷售行為的管理。

　　A.《證券法》

　　B.《證券投資基金法》

　　C.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　D.《證券投資基金運作管理辦法》

　　參考答案

　　1-5 DDCAA

　　6-10 CCBCC

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