《基金基礎知識》講義：ETF的募集與交易
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《基金基礎知識》講義：ETF的募集與交易
ETF的募集與交易
(一)ETF份額的募集
場內認購、場外認購;現金認購、證券認購
我國一般采用場內現金認購、場外現金認購和網上組合證券認購、網下組合證券認購四種方式。
(二)ETF份額的上市交易
1、上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值;
2、實行價格漲跌幅限制，設置為10%，從上市首日開始實行;
3、買入申報數量為100份及其整數倍，不足100份的部分可以賣出;
4、基金申報價格最小變動價位為0.001元。
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【摘要】基金從業資格考試考試科目包括基金法律法規、職業道德與業務規范及證券投資基金基礎知識兩個科目，9月統考新增《私募股權投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考環球網校基金從業資格考試頻道整理發布《基金基礎知識》講義：ETF的募集與交易供各位考生學習，希望能夠幫助大家。
《基金基礎知識》講義：ETF的募集與交易
(三)ETF份額的申購、贖回
開放時間為上午9：30～11：30，下午13：00～15：00
申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數倍。一般最小申購、贖回單位為50萬份或100萬份，基金管理人有權對其進行更改，并在更改前至少3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。
原則——
1、場內申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式;
2、場外申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其他對價。場外時，申購對價、贖回對價為現金。
3、申購、贖回申請提交后不得撤銷。
ETF的實物申購與贖回一般以實物交付，但為了在相關成分股停牌等情況下便利投資者的申購，提高基金的運作效率，也會采用現金替代的方式。
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