《基金基礎知識》講義：基金銷售人員的從業資格監管及內部管理
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《基金基礎知識》講義：基金銷售人員的從業資格監管及內部管理
基金銷售人員的從業資格監管及內部管理
(一)基金銷售人員從業資格的要求
從事證券業務的專業人員： 基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。
(二)基金銷售人員從業資格的取得與管理
1、基金銷售人員從業資格的取得。
2、基金銷售從業人員的資格管理。
從事投資咨詢業務的分析人員還需具備兩年的工作經驗
執業人員連續3年不在機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書;從業人員取得執業證書后，與原執業機構解除聘用關系或變更執業機構的，應在上述情況發生10日內向中國證券業協會報告，由中國證券業協會變更其執業注冊登記
3、從業人員誠信信息管理。2005年3月25日
記錄內容：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息
環球網校友情提示:請廣大考生練習”《基金基礎知識》講義：基金銷售人員的從業資格監管及內部管理“做好備考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環球網校基金從業頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
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【摘要】基金從業資格考試考試科目包括基金法律法規、職業道德與業務規范及證券投資基金基礎知識兩個科目，9月統考新增《私募股權投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考環球網校基金從業資格考試頻道整理發布《基金基礎知識》講義：基金銷售人員的從業資格監管及內部管理供各位考生學習，希望能夠幫助大家。
《基金基礎知識》講義：基金銷售人員的從業資格監管及內部管理
(三)基金銷售人員行為的監管【禁止性情形】
對違反法律法規及執業守則的人員及行為，所在機構應予以相應處分，并將處分情況報送中國證券業協會。中國證券業協會可按相關自律規則予以紀律處分。違反法律法規的，報中國證監會處理。
(四)基金銷售人員的內部管理
1、基金銷售人員的組織管理。優化組織結構;薪酬計劃、培訓計劃、監督機制
2、基金銷售人員的行為監督。
基金銷售人員要誠實守信，把投資者的利益放在首位。
3、基金銷售人員的培訓。
⑴專業知識培訓。⑵銷售技能培訓。⑶法律合規培訓。
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