1.投資組合平均收益率為14%，收益率標準差為21%，貝塔值為1.15，若無風險利率為6%，則該投資組合的夏普比率為( )。

　　A.0.07

　　B.0.38

　　C.0.21

　　D.0.13

　　【答案】B

　　2.下屬于銀行間債券市場交易制度的是( )。

　　A.分級結算制度

　　B.凈額結算制度

　　C.共同對手方制度

　　D.公開市場一級交易商制度

　　【答案】D

　　3.貨和遠期合約的表述，錯誤的是( )。

　　A.期貨是場內交易，遠期合約場外交易

　　B.期貨沒有違約風險，遠期合約有違約風險

　　C.期貨合約采用保證金制度

　　D.期貨合約不在交易所交易

　　【答案】D

　　4.固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易實行凈價申報，申報數量單位為( )。

　　A.100手

　　B.1手

　　C.100張

　　D.10手

　　【答案】B

　　5.公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規定，下列符合混合型基金的要求的是( )。

　　A.股票投資比例：90-100%

　　B.股票投資比例：80-90%

　　C.股票投資比例：40-60%

　　D.債券投資比例：80-100%

　　【答案】C

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　　6.列條款中屬于給予發行人額外的嵌入條款的是( )。

　　A.回售條款

　　B.轉換條款

　　C.贖回條款

　　D.承銷條款

　　【答案】C

　　7.于下行風險和最大回撤說法正確的是( )。

　　A.最大回撤與投資期限無關

　　B.下行風險和最大回撤都是反映基金投資可能出現最壞情況的指標

　　C.基金經理投資管理從不考慮下行風險和最大回撤

　　D.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤

　　【答案】B

　　8.于股票、債券、基金的區別，以下表述正確的是( )。

　　A.股票、債券、基金都是直接投資工具

　　B.股票、債券、基金都是間接投資工具

　　C.基金所募集的資金主要投向有價和無價證券等金融工具或產品

　　D.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具

　　【答案】D

　　9.投資者A于T日通過某商業銀行網上銀行申購B基金，確認的基金份額應于( )確認。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T

　　D.T+1

　　【答案】D

　　10.屬于流動資產的是( )。

　　A.應付票據

　　B.應收賬款

　　C.應付賬款

　　D.短期借款

　　【答案】B

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