私募基金登記備案首份“年報”披露
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2016年2月5日，協會發布《公告》，翻開了私募基金行業登記備案的新篇章。此后，從PE“大佬”應考到逾萬家管理人被注銷，私募行業登記備案在過去一年里引發的熱點可謂接連不斷。協會方面稱，《公告》發布以來，登記備案、持續信息報送、合規從業已成為私募基金行業的共識，絕大部分機構積極支持和配合《公告》落實工作，達到了規范行業發展的預期目標。
備案基金同比增加逾兩萬
最新數據顯示，截至2016年12月底，協會已登記私募基金管理人17433家，同比減少7572家;備案私募基金46505只，同比增加22451只;基金實繳規模7.89萬億元，同比增長95%;私募基金從業人員27.2萬人，同比減少10.74萬人。
私募基金管理人登記方面，《公告》發布以來，新完成登記的私募基金管理人3308家，協會共辦理通過管理人登記法律意見書9468份，辦理通過法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、控股股東及實際控制人三項重大事項變更專項法律意見書10717份。
與此同時，協會2016年共注銷12834家私募基金管理人。其中，因未按期完成《公告》整改要求而被注銷的機構10957家;因在辦結登記手續之日起六個月內未完成備案首只私募基金產品而被注銷的機構86家;1791家機構主動注銷登記。協會人士稱，一大批無展業能力的空殼機構被注銷，改善了行業構成，重塑了行業形象。
高管人員從業資格方面，《公告》發布后，各私募基金管理人的高管人員積極參加基金從業資格考試，落實從業資格整改工作。2016年，協會組織了三次基金從業資格全國統一考試，完成預約式考試五次并將預約考試地點擴大到18個城市，此外，組織針對高級管理人員的周考八次，2016年全年累計通過考試達35.3萬人。截至目前，已登記的私募基金管理人共有高管51122人，其中已有44262人取得基金從業資格，包括以“通過考試”方式取得資格的36218人，以“通過科目一+資格認定”及“雙認定”方式取得資格的8044人。
不過，值得注意的是，據協會方面披露，目前仍有2955家私募基金管理人的3972名高管人員尚未按規定取得基金從業資格，未按期完成整改。
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【摘要】近日，中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)發布了2016年私募基金登記備案情況，曬出了《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》(以下簡稱《公告》)發布以來首份“成績單”。業內人士表示，下一步，在私募基金自律管理方面還將繼續凝聚行業共識，以投資者保護和建設行業誠信為目標，抓緊建設行業信用積累和失信約束機制，推動私募基金行業持續健康發展。具體內容如下：
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異常機構公示成效初顯
異常機構公示方面，2016年，因未按要求提交2015年度經審計的年度財務報告或者累計兩次未履行完畢季度更新義務等原因，共計1219家私募基金管理人按照《公告》達到異常機構公示標準。截至2016年底，404家異常機構已完成整改，整改率達33%。
業內人士稱，異常公示制度的設立，是對私募基金管理人建立誠信積累機制的有益嘗試，對機構切實履行持續信息報送義務發揮了很好的外部約束作用。
2016年12月31日，最新一批553家私募基金管理人被注銷登記。此類機構均在2016年2月5日前已登記為私募基金管理人，按照《公告》及協會2016年8月1日發布的《關于私募基金管理人注銷相關事宜的公告》的要求已寬延辦理滿五個月，但截至2016年12月31日仍未完成首只私募基金產品備案。
協會方面表示，注銷登記并非自律處分，被注銷登記的機構若存在真實業務需求或者已經募集設立私募基金產品的，可按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《公告》的要求，盡快通過協會資產管理業務綜合報送平臺重新申請私募基金管理人登記。協會將依法依規辦理相關私募基金管理人登記和私募基金產品備案申請，對符合要求的申請機構，協會將以在私募基金管理人公示平臺公示其基本情況的方式，為其再次辦結登記備案手續。
為維護已備案私募基金產品的現有投資者利益，針對2016年2月5日前已登記，截至2016年12月31日已完成備案首只私募基金產品，但未按照《公告》要求辦結《私募基金管理人登記法律意見書》補提事項的機構，將被列為異常機構并對外公示，協會將暫停受理該類機構新的私募基金產品備案申請，直至相關機構整改完畢。
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【摘要】近日，中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)發布了2016年私募基金登記備案情況，曬出了《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》(以下簡稱《公告》)發布以來首份“成績單”。業內人士表示，下一步，在私募基金自律管理方面還將繼續凝聚行業共識，以投資者保護和建設行業誠信為目標，抓緊建設行業信用積累和失信約束機制，推動私募基金行業持續健康發展。具體內容如下：
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高管從業資格整改持續推進
按照《公告》要求，從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員包括法定代表人/執行事務合伙人及委派代表、總經理、副總經理、合規/風控負責人等，均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、合規/風控負責人應當取得基金從業資格。
截至目前，尚有2955家私募基金管理人高管人員的基金從業資格情況仍未完成整改。協會方面表示，根據《公告》，將暫停受理該類機構的私募基金產品備案申請，直至相關機構高管人員資質整改完畢。
協會人士同時提醒，私募基金投資者、托管人及相關服務機構在進行投資或選擇業務合作伙伴時，應注意查看私募基金管理人相關高管人員的從業資格情況，審慎識別相關風險。
“私募基金登記備案和自律管理是保障我國私募基金行業合規健康發展的重要制度安排，是《基金法》賦予中國證券投資基金業協會的重要職責。”上述人士稱，協會將繼續秉承“自律、服務、創新”的宗旨，不困于心、不惑于行，堅守資產管理本質，堅持“扶優限劣”方針，繼續凝聚行業共識，以投資者保護和建設行業誠信為目標，抓緊建設行業信用積累和失信約束機制，推動私募基金行業持續健康發展。
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