中國證券投資基金業協會會費調整 私募行業監管強化
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隨著近年來國內基金行業生態和格局發生的巨大變化，中國證券投資基金業協會(下稱協會)新修訂的相關管理辦法即將開始實施。
近日，21世紀經濟報道記者從協會獲悉，新修訂后《中國證券投資基金業協會會員管理辦法》(下稱《會員管理辦法》)和《中國證券投資基金業協會會費收繳辦法》(下稱《會費收繳辦法》)將于2017年1月1日起實施。
私募行業監管將進一步加強
根據協會提供的數據顯示，目前其自律管理下的資管業務已經占全社會資產管理總量的半壁江山。
據悉，截至2016年11月13日，協會自律管理的資產管理業務總規模已經達到50.07萬億元，占全社會各類資產管理業務總規模的比例達50.5%。
其中公募基金規模9.18萬億，私募基金存續規模7.35萬億，券商資管規模16.01萬億，基金公司及子公司專戶規模17.24萬億，期貨公司資管規模2740億元.
今年以來私募行業發展迅速，這一情形也可以從21世紀經濟報道記者獲取的另一組數據中得到反映。
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截至2016年10月底，已登記私募基金管理人已超過1.7萬余家，已備案私募基金逾4.2萬只，實繳規模接近7.3萬億元。其中，私募股權投資基金管理人近9千家，已備案私募股權投資基金近1.5萬只，實繳規模3.5萬億元。
同時，在私募股權投資基金中，有創業投資基金管理人1218家，已備案創業投資基金2092只，實繳規模3254億元，較2015年底分別增長44.5%和37.1%;私募股權投資基金管理人管理的并購基金共833只，管理規模4640億元，較2015年末分別增長了156%和176%。
21世紀經濟報道記者了解到，針對私募行業的迅速發展情形，新修訂的《會員管理辦法》亦尤其強調了對私募行業的強化規范和治理。
《會員管理辦法》規定，私募基金管理人加入協會應當首先成為觀察會員。私募基金管理人要想成為普通會員，必須成為觀察會員滿一年、已備案的資產總規模在20億以上或者已備案的創業投資基金規模在3億元以上。
值得一提的是，申請加入協會會員的機構，除了不存在違法違規情形外，還需具備從事基金業務相關的從業人員、專業能力、合規風險機制、營業場所、資本金等可持續經營條件，申請者需提交可持續經營的證明材料。
并且在會員入會審核方面，協會可以采取書面審核、當面談話、現場檢查等多種方式進行審核，并可以委托律師事務所和會計師事務所等專業力量對申請人進行審核。
此外，為了體現從事股權投資的私募基金管理人可能會根據特殊目的設立附屬機構的情況，《會員管理辦法》特別規定附屬機構由其控制機構代表入會。
在《會員管理辦法》第三十七條中明確規定，不得存在：私募基金管理人向非合格投資者募集資金，通過公開宣傳的方式向不特定對象宣傳推介，或者違反規定向投資者承諾保本保收益。
在獎懲機制方面，對于違反法律法規和協會自律規則的行為，按照規定給予紀律處分。紀律處分類型進行整合，協會可對會員及從業人愿采取誠信類措施、矯正類措施、業務懲戒類措施和資格懲戒類措施四類，同時增加了自律和解制度。
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繳費標準整體下調
21世紀經濟報道記者從協會方面了解到，截至12月初，協會各類會員已超過2500家。其中包括普通會員610家，聯席會員231家，觀察會員1590家，特別會員98家。此外，非會員登記備案機構已達1萬5千余家。
一位接近協會的人士表示，協會是基金行業的法定自律組織，不以營利為目的，是非營利性社會團體。在法定職責外，不經營商業活動，在會費之外，沒有商業性收入。此次新修訂的會費收繳標準實際上降低了機構負擔。
根據新修訂的《會費收繳辦法》，普通會員的入會費由10萬元降低為2萬元;觀察會員的入會費則由2萬元降低為1萬元。聯席會員的會費下限由10萬元調整至2萬元。不過，考慮到基金銷售機構在基金行業的重要性，基金銷售機構的會費標準上限由10萬元調整為20萬元。
據悉，普通會員主要是公募基金管理公司和基金托管銀行，聯席會員則主要包括基金銷售等基金服務機構，特別會員則包括交易所等與基金行業基礎設施相關的服務機構等。《會費收繳辦法》結合會員類型，也具體細化了會費計算方法。
值得一提的是，為了有效應對現實變化，《會費收繳辦法》還設立了“止盈”和“止損”機制。
“止盈”機制是指，對于上年度收支結余超過本年度預算支出一倍以上時，可以對經營虧損或者所有的會員減免年會費。“止損”機制則是當出現收不抵支的情況時，可由特別會員認繳特別會費。
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