基金基礎知識知識點概述-內部控制的目標和原則
更新時間：2016-12-11 14:10:01
來源：環球網校
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【摘要】基金從業資格考試考試科目包括基金法律法規、職業道德與業務規范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環球網校基金從業資格考試頻道整理發布基金基礎知識知識點概述-內部控制的目標和原則供各位考生學習，希望能夠幫助大家。基金基礎知識知識點概述-內部控制的目標和原則
基金基礎知識知識點概述-內部控制的目標和原則
一、內部控制的目標和原則
(一) 內部控制的目標
(二)內部控制的原則(考點)
1、 合法性原則 2、 完整性原則 3、 及時性原則 4、 審慎性原則
5、 有效性原則 6、 獨立性原則
二、內部控制的基本要素
1、環境控制 2、風險評估 3、控制活動
4、信息溝通 5、內部監控
環球網校友情提示:請廣大考生練習”基金基礎知識知識點概述-內部控制的目標和原則“做好備考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環球網校基金從業頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
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基金基礎知識知識點概述-內部控制的目標和原則
三、內部控制的內容
1 資產保管的內部控制 2 資金清算的內部控制
3 投資監督的內部控制 4 會計核算和估值的內部控制5 技術系統的內部控制
四、內部控制制度的管理和監督
1 建立完善的稽核監督體系
2 明確監察稽核部門及內部各崗位的具體職責
3 嚴格內部管理制度
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