【摘要】基金從業資格考試考試科目包括基金法律法規、職業道德與業務規范及證券投資基金基礎知識兩個科目，9月統考新增《私募股權投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考環球網校基金從業資格考試頻道整理發布《基金法律法規》自測題供各位考生學習，希望能夠幫助大家。《基金法律法規》自測題(4)

　　基金從業資格考試：基金法律法規 職業道德與業務規范單選題。

　　1.職業的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業實踐中所形成的比較穩定的職業作風、職業習慣和職業心理，會在本職業中世代傳承。這是職業道德的(　　)特征。

　　A.傳承性

　　B.連續性

　　C.繼承性

　　D.特殊性

　　2.以下屬于欺詐客戶的是(　　)。

　　A.基金從業人員在宣傳、推介和銷售基金產品時，應當客觀、全面、準確地向投資者推介基金產品、揭示投資風險

　　B.基金從業人員對基金產品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符合，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現重大遺漏

　　C.基金從業人員分發或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理機構或基金代銷機構統一制作的材料

　　D.基金從業人員應向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　3.專業審慎對于基金從業人員的基本要求不包括(　　)。

　　A.持證上崗

　　B.恪盡職守

　　C.持續學習

　　D.審慎開展執業活動

　　4.(　　)是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術信息和經營信息。

　　A.內幕消息

　　B.保守秘密

　　C.商業秘密

　　D.客戶資料

　　5.(　　)是提高基金從業人員職業道德素養的基本手段。

　　A.基金職業道德教育

　　B.對基金從業人員的在崗培訓

　　C.組織基金從業人員繼續教育

　　D.基金業協會的自律管理

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　　6.(　　)是指基金管理公司根據有關規定向中國證監會提交募集申請文件、發售基金份額、募集基金的行為。

　　A.基金的募集

　　B.基金的發售

　　C.基金的申購

　　D.基金的認購

　　7.投資人認購開放式基金，一般通過基金(　　)或其委托的商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及經國務院證券監督管理機構認定的其他機構辦理。

　　A.申請人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　8.QDII基金份額的認購程序不包括(　　)。

　　A.開戶

　　B.認購

　　C.確認

　　D.申請

　　9.投資者T日提交開放式基金認購申請后，一般可于(　　)Et起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　10.債券基金中收取認購費的認購費率一般不超過(　　)。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.3%

　　D. 1%

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　　基金法律法規自測題答案及解析

　　1.【答案】C

　　【解析】職業道德具有繼承性的特征，即職業的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業實踐中所形成的比較穩定的職業作風、職業習慣和職業心理，會在本職業中世代傳承。

　　2.【答案】D

　　【解析】在宣傳銷售基金產品時，基金從業人員應當以誠實的態度和合法的方式執業，如實告知投資者可能影響其利益的重要情況，正確向其揭示投資風險，不得做出不當承諾或者保證?；饛臉I人員不得違規向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　3.【答案】B

　　【解析】專業審慎對于基金從業人員的基本要求體現在三個方面：持證上崗、持續學習、審慎開展執業活動。

　　4.【答案】C

　　【解析】商業秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術信息和經營信息。

　　5.【答案】A

　　【解析】基金職業道德教育，是指根據基金行業工作的特點，有目的、有組織、有計劃地對基金從業人員施行的職業道德影響，促進其形成基金職業道德品質，正確履行基金職業道德義務的教育活動，是提高基金從業人員職業道德素養的基本手段。

　　6.【答案】A

　　【解析】基金的募集是指基金管理公司根據有關規定向中國證監會提交募集申請、發售基金份額、募集基金的行為。

　　7.【答案】B

　　【解析】投資人認購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及經國務院證券監督管理機構認定的其他機構辦理。

　　8.【答案】D

　　【解析】QDII基金份額的認購程序與一般開放式基金基本相同，主要包括開戶、認購、確認三個步驟。

　　9.【答案】B

　　【解析】投資者T日提交開放式基金認購申請后，可于T+2日查詢認購申請的受理情況;如認購申請無效，資金退回。

　　10.【答案】D

　　【解析】債券基金有兩類，一類收取認購費，其認購費率一般不超過1%;一類不收取認購費，而在成立后收取銷售服務費。

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