第1題 基金募集機構主要有(  )。

　　A.直接募集機構

　　B.受托募集機構

　　C.直接募集機構和受托募集機構

　　D.直接募集機構或受托募集機構

　　參考答案：C

　　第2題 基金銷售機構是(  )機構。

　　A.直接募集

　　B.間接募集

　　C.受托募集

　　D.以上都是

　　參考答案：C

　　第3題 對個人投資者，要求其金融資產不低于(  )萬元或者最近三年個人年均收入不低于(  )萬元。

　　A.100;10

　　B.200;20

　　C.300;50

　　D.400;60

　　參考答案：C

　　第4題 投資者應當以(  )承諾募集機構為自己購買基金，任何機構和個人不得以拆分轉讓為目的購買基金。

　　A.口頭約定

　　B.書面方式

　　C.口頭或書面

　　D.任何形式都可以

　　參考答案：B

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　　第5題 盡職調查主要可以分為(  )三大部分。

　　A.收益、財務和法律

　　B.業務、財務和法律

　　C.財務、風險和法律

　　D.業務、財務和風險

　　參考答案：B

　　第6題 股權投資基金投資后的管理指標主要指(  )。

　　Ⅰ.經營風險控制情況

　　Ⅱ.股東關系與公司治理

　　Ⅲ.高級管理人員異動情況

　　Ⅳ.危機事件處理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第7題 關于市盈率的表達式，以下公式正確的是(  )。

　　Ⅰ.企業股權價值/營業收入

　　Ⅱ.企業股權價值/營業利潤

　　Ⅲ.企業股權價值/凈利潤

　　Ⅳ.每股價格/每股凈利潤

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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　　第8題 對于股權投資公司來說，可歸人投資協議保密條款的事項包括(  )。

　　Ⅰ.投資目標公司的商業秘密

　　Ⅱ.股權投資基金所投目標公司

　　Ⅲ.股權投資基金所投目標公司的商業秘密

　　Ⅳ.投資策略

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　第9題 關于境外股權投資基金向境內目標公司投資的審批流程，下列說法正確的是(  )。

　　A.首先向工商登記管理機關辦理設立登記，然后按相關規定獲得審批機關批準

　　B.首先向工商登記管理機關辦理變更登記，然后按相關規定獲得審批機關批準

　　C.首先按相關規定獲得審批機關批準，然后向工商登記管理機關辦理設立登記或變更登記

　　D.首先按相關規定獲得審批機關批準，然后向工商登記管理機關辦理設立登記或變更登記，隨后向商務部申請備案

　　參考答案：C

　　第10題 董事會的職責有(  )。

　　Ⅰ.批準公司發展戰略

　　Ⅱ.批準公司年度財務預算與決算

　　Ⅲ.聘任和解聘公司高級管理人員

　　Ⅳ.決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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