基金基礎知識知識點概述-開放式基金的申購、贖回
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【摘要】基金從業資格考試考試科目包括基金法律法規、職業道德與業務規范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環球網校基金從業資格考試頻道整理發布基金基礎知識知識點概述-開放式基金的申購、贖回供各位考生學習，希望能夠幫助大家。基金基礎知識知識點概述-開放式基金的申購、贖回
基金基礎知識知識點概述-開放式基金的申購、贖回
第三節 開放式基金的申購、贖回
一、 申購、贖回的概念
申購：投資者以現金購買基金份額;(在募集期限內成為認購)
贖回：投資者要求基金管理人贖回基金份額的行為，實質上是投資者賣出基金份額換回現金。
二、 申購、贖回場所 在代銷網點進行。
三、 申購、贖回時間 工作日為證券交易所交易日。
四、 申購、贖回原則
(一)股票、債券基金的申購、贖回原則
1、“未知價”交易原則
2、“金額申購、份額贖回“原則
(二)貨幣市場基金的申購、贖回原則
1、“確定價“原則 2、“金額申購、份額贖回“原則
環球網校友情提示:請廣大考生練習”基金基礎知識知識點概述-開放式基金的申購、贖回“做好備考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環球網校基金從業頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
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五、收費模式與申購份額、贖回金額的確定
(一) 收費模式與申購費率
凈申購金額=申購金額—申購費用=申購金額/(1+申購費率)
申購費用=申購金額*申購費率
1、前端收費模式下申購的確定
申購份額=(申購金額—申購費用)/申購日的基金份額凈值
申購費用=申購金額*申購費率
2、后端收費模式下申購份額的確定
申購份額=申購金額/申購日的基金份額凈值
申購費用=申購金額*申購費率
(二) 贖回金額的確定
贖回金額=贖回總額—贖回費用
贖回總額=贖回數量*贖回日基金份額凈值
贖回費用=贖回總額*贖回費率
實行后端收費的基金，其贖回金額=贖回總額-后端收費金額-贖回費用
(三) 貨幣市場基金的手續費(一般性掌握)
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六、申購、贖回款項的支付
申購采用全額交款的方式。
贖回款項自受理有效贖回申請之日起不超過7個工作日辦理。發生巨額贖回情況，按基金合同辦理。
七、申購、贖回的注冊登記
申購、贖回一般在T+1日為投資者辦理增加權益或扣除權益的登記手續。
八、巨額贖回的認定及處理方式
(一)巨額贖回的認定
凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。
(二)巨額贖回的處理方式
1、 全部接受
2、 部分延期
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