1.對在交易所上市的基金履行一線監管職責的是( )。

　　A：中國證監會 B：證券公司

　　C：證券交易所 D：中國人民銀行

　　[參考答案] C

　　2.證券投資基金產生于( )。

　　A：18世紀70年代 B：19世紀60年代C：20世紀70年代C：19世紀80年代

　　[參考答案] B

　　3.證券投資基金正式開始起步的標志是( )。

　　A：美國國際證券信托基金B：馬薩諸塞投資信托基金C：外國和殖民地政府信托投資基金D：美國富達證券投資基金

　　[參考答案] C

　　4.美國共同基金的獨立董事是由( )提名的。

　　A：基金發起人 B：基金董事會C：基金管理人D：獨立董事E：基金托管人

　　[參考答案] D

　　5.在美國投資公司協會推薦的加強獨立董事的最佳行為方式中，關于獨立董事的人數占董事成員比例的規定是( )。

　　A：不少于40% B：不少于1/2C：不少于2/3 D：全部由獨立董事組成

　　[參考答案] C

　　6.美國的個人退休財戶(IRA)，個人每年可存入的繳付額最高可為其當年的全部實際收入，但不能超過( )。

　　A：5 000美元B：10 000美元C：8 000美元 D：20 000美元

　　[參考答案] A

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　　7.德國的基金市場主要由( )控制，集中化程度很高。

　　A：銀行B：保險公司C：證券公司D：投資公司

　　[參考答案] A

　　8.中國香港的投資基金主要以( )為主。

　　A：股票基金B：債券基金C：貨幣市場D：衍生工具基金E：國債基金

　　[參考答案] A

　　9.日本的投資基金主要以( )為主。

　　A 股票基金B：債券基金C：貨幣市場基金D：衍生工具基金E：國債基金

　　[參考答案] B

　　10.中國中國臺灣的投資基金主要以( )為主。

　　A：股票基金B：債券基金C：貨幣市場D：衍生工具基金E：國債基金

　　[參考答案] B

　　11.我國第一只上市交易的投資基金是( )。

　　A：武漢證券投資基金B：深圳南山風險投資基金C：淄博鄉鎮企業基金D：建業基金E：金泰基金

　　[參考答案] C

　　12.基金托管人的資格核準及監管工作需由中國證監會和( )共同負責。

　　A：證券交易所 B：中國人民銀行

　　C：財政部 D：基金管理公司

　　[參考答案] B

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　　13.證券投資基金的監管的重點是( )。

　　A：對基金管理公司的監管

　　B：對基金托管人的監管

　　C：對基金投資者的監管

　　D：對證券投資基金行為的監管

　　[參考答案] D

　　14.基金募集前( )，基金發起人應在指定的報刊上登載招募說明書。

　　A：一天 B：三天

　　C：七天 D：十天

　　[參考答案] B

　　15.監管的首要原則是( )。

　　A：保護投資者利益原則 B：法制管理原則

　　C：“三公”原則 D：監管與自律并重原則

　　[參考答案] A

　　16.證券交易所的會員( )。

　　A：可以自動轉讓交易席位

　　B：轉讓交易席位必須由證監會審批

　　C：轉讓交易席位必須由證券交易所審批

　　D：不得轉讓交易席位

　　[參考答案] C

　　17.1998年中國證監會下發的( )中，對基金監管的內容作出了詳細的規定。

　　A：《證券投資基金管理暫行辦法》

　　B：《證券交易所管理辦法》

　　C：《關于加強證券投資基金監管有關問題的通知》

　　D：《開放式投資基金試點辦法》

　　[參考答案] C

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