1.目前，我國證券投資基金管理費計提后，按( )向管理人支付。

　　A.月

　　B.季

　　C.周

　　D.日

　　【答案】A

　　【解析】目前，我國的證券投資基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提，按月支付。

　　【考點】基金費用

　　2.中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件包括( )。

　　Ⅰ.為依其所在國家或者地區法律設立，合法存續并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩健

　　Ⅱ.證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄

　　Ⅲ.實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

　　Ⅳ.經國務院批準的中國證監會規定的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據《證券投資基金管理公司管理辦法》的相關規定，中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件：

　　(1)為依其所在國家或者地區法律設立，合法存續并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩健，資信良好，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰。

　　(2)所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系。

　　(3)實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣。

　　(4)經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。

　　【考點】中國基金國際化發展

　　3.( )同時考慮了基金經理主動管理能力和市場波動情況。

　　A.特雷諾指數

　　B.詹森指數

　　C.夏普指數

　　D.資本資產定價模型

　　【答案】C

　　【解析】夏普指數同時考慮了基金經理主動管理能力和市場波動情況。

　　【考點】絕對收益與相對收益

　　4.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的( )。

　　A.2%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　【答案】C

　　【解析】境外投資者的境內證券投資，應當遵循下列持股比例限制：

　　①單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%。

　　②所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的30%。

　　【考點】中國基金國際化發展

　　5.投資本金20萬元，在年復利5.5%情況下，大約需要( )年可使本金達到40萬元。

　　A.14.4

　　B.13.09

　　C.13.5

　　D.14.21

　　【答案】B

　　【解析】20×(1+5.5%)t=40，解得t≈13。

　　【考點】貨幣的時間價值與利率

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　　6.下列關于基金估值的說法，正確的是( )。

　　A.復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布

　　B.開放式基金每個交易日公告基金份額凈值

　　C.封閉式基金每周進行一次估值

　　D.開放式基金每個交易日進行估值

　　【答案】D

　　【解析】A、應有基金管理人對外公布;B、我國開放式基金每個交易日估值，于次日公告基金份額凈值;C、封閉式基金每日進行估值，每周披露凈值。

　　【考點】基金資產估值

　　7.( )是銀行采用內部模型計算市場風險資本要求的主要依據。

　　A.貝塔系數

　　B.標準差

　　C.跟蹤誤差

　　D.風險價值

　　【答案】D

　　【解析】風險價值是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風險要素發生變化時可能對某項資金頭寸、資產組合或投資機構造成的潛在最大損失。風險價值已成為計量市場風險的主要指標，也是銀行采用內部模型計算市場風險資本要求的主要依據。

　　【考點】投資風險的測量

　　8.下列政府債券的說法，錯誤的是( )。

　　A.地方政府債包括由中央財政代理發行和地方政府自主發行的由地方政府負責償還的債券

　　B.國債是財政部代表中央政府發行的債券

　　C.政府債券是由銀行和其他金融機構經特別批準而發行的債券

　　D.我國政府債券包括國債和地方政府債

　　【答案】C

　　【解析】國債是財政部代表中央政府發行的債券，地方政府債是由中央財政代理發行和地方政府資助發行。

　　【考點】債券與債券市場

　　9.我國的黃金交易市場包括上海黃金交易所和( )。

　　A.上海期貨交易所

　　B.深圳黃金交易所

　　C.深圳期貨交易所

　　D.上海證券交易所

　　【答案】A

　　【解析】我國的黃金交易市場包括上海黃金交易所和上海期貨交易所;其中，上海黃金交易所從事現貨黃金交易，而上海期貨交易所從事期貨黃金交易。

　　【考點】另類投資概述

　　10.下列屬于另類投資局限性的是( )。

　　Ⅰ.缺乏信息透明度

　　Ⅱ.流動性較差

　　Ⅲ.估值難度大

　　Ⅳ.杠桿率偏低

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】另類投資杠桿率較高，故不選擇Ⅳ項。

　　【考點】另類投資概述

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