【摘要】基金從業資格考試考試科目包括基金法律法規、職業道德與業務規范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環球網校基金從業資格考試頻道整理發布2016年基金從業資格考試考前必做卷（B卷）供各位考生學習，希望能夠幫助大家。2016年基金從業資格考試考前必做卷（B卷）

2016年基金從業資格考試法律法規模擬題匯總

　　1、債券基金投資風格主要依據基金所持債券的(　　)來劃分。

　　A.收益

　　B.凸度

　　C.發行人

　　D.久期與信用等級

　　2、《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的(　　)時，為巨額贖回。

　　A.0%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.2%

　　3、 ETF;基金最大的特色是(　　)。

　　A.被動操作

　　B.指數型基金

　　C.實物申購、贖回機制

　　D.一級市場與二級市場并存的交易制度

　　4、以下關于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.采取未知價法

　　B.采取份額贖回的方式

　　C.必須以金額贖回方式進行

　　D.贖回申請必須在交易所交易日下午3點之前提出

　　5、不屬于道德與法律的區別的是( )

　　A.表現形式不同

　　B.內容結構不同

　　C.調整手段不同

　　D.調整對象不同

　　6、 ( )是公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　7、某基金期初份額凈值1.10元，期末份額凈值1.30元，期間分紅為10派0.50元，則該基金的簡單凈值增長率為(　　)。

　　A.18.18%

　　B.33.66%

　　C.22.73%

　　D.63.64%

　　8、某基金銷售機構的從業人員甲，并未取得基金銷售人員從業考試成績合格證。因同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動屬于違反了( )。

　　A.注冊監管

　　B.持續學習

　　C.持證上崗

　　D.審慎開展的執業活動

　　9、下列關于金融市場的分類正確的是( )。

　　A.按交易場所劃分為期貨市場和現貨市場

　　B.按交割時間劃分為貨幣市場和資本市場

　　C.按金融工具劃分為債券市場、股票市場、外匯市場、保險市場等

　　D.按交易價段劃分為場外市場和場內市場

　　10、當代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權自行召集。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.20%

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　　11、 指數型股票基金的主要投資對象為(　　)。

　　A.指數所包含的成份股票

　　B.所有上市流通的股票

　　C.已發行但未上市的股票

　　D.指數成份股及一定比例的債券

　　12、下列關于對沖基金的說法錯誤的是( )

　　A.對沖基金即是“風險對沖過的基金”

　　B.對沖基金是采取公幵募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投資獲取高回報率的共同基金

　　C.它是基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產品的杠桿效用，承擔高風險、追求高收益的投資模式

　　D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權等金融衍生產品以及對相關聯的股票進行買空賣空、風險對沖的操作技巧，在一定程度上規避和化解投資風險.

　　13、 ( )是指公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　14、 下列資產管理行業選項表述錯誤的是( )

　　A.資產管理行業能夠為市場經濟體系有效配置資源，提高整個社會經濟的效率和生產服務水平。

　　B.通過資產管理行業專業管理活動，能夠幫助投資人搜集、處理和投資有關的宏觀、微觀信息，提供各類投資機會，幫助投資者進行投資決策.

　　C.資產管理行業能創造廣泛的投資產品和服務，滿足投資者的需求，使資金的使用方和提供方能夠便利的連接起來。

　　D.資產管理行業還能對金融資產合理定價，給金融市場提供流動性，降低交易成本.

　　15、基金合同是規范基金當事****利義各關系的基本法律文件，這些當事人不包括(　　)。

　　A.基金代銷機構

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　16、 證券投資基金具有集合投資的特點，集合投資的優點是(　　)。

　　A.風險固定

　　B.具有規模優勢

　　C.收益穩定

　　D.強化監管

　　17、 從我國的實踐看，不屬于基金行業自律管理的內容是(　　)。

　　A.保護基金行業的整體利益

　　B.建立基金行業教育培訓體系

　　C.開展基金業宣傳活動，樹立行業形象

　　D.對關系基金業發展的重點、難點、熱點問題進行深入研究

　　18、 證券投資基金具有優化金融結構、促進經濟增長的作用，這種作用是通過(　　)實現的。

　　A.提供就業機會

　　B.將儲蓄資金轉化為生產資金

　　C.購買大量消費品

　　D.直接向工商企業提供信貸資金

　　19、 基金信息披露監管的根本目的在于(　　)。

　　A.確?；鹦袠I的穩定與發展

　　B.保護基金份額持有人的合法權益

　　C.確?；鹦袠I競爭的有序性

　　D.保護基金管理人的合法權益

　　20、 ETF的申購對價、贖回對價不包括( )。

　　A.組合證券

　　B.現金替代

　　C.現金

　　D.其他對價

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　　21、 對基金產品的未來收益進行預測屬于(　　)。

　　A.基金信息披露的禁止行為

　　B.基金管理公司可自主決策的事項

　　C.需要事先向監管部門申請的事項

　　D.法規許可的行為

　　22、 基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是(　　)。

　　A.編制月報、基金公告等各類臨時報告

　　B.編制季報、年報等各類定期報告

　　C.復核信息披露文件，并對其真實性、準確性和完整性負責

　　D.復核信息披露文件，維護基金當事人尤其是基金份額持有人的權益

　　23、 某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產生的利息為3元，其對應的認購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則以下計算正確的是( )。

　　A.認購費用為l20元

　　B.凈認購金額為9 884.42元

　　C.認購費用為ll8.58元

　　D.認購份額為9 881.42份

　　24、 專業資產管理公司的兩個特征是( )

　　A.一，主業是資產管理，二，不隸屬于銀行或保險的獨立部門

　　B.一，主業是信托計劃，二，不隸屬于銀行和信托公司的獨立部門

　　C.一，主業是基金管理，二，不隸屬于銀行或基金的獨立部門

　　D.一，主業是資產管理，二，不隸屬于銀行或證券的獨立部門

　　25、 保本基金的(　　)是到期時投資者可獲得的本金保障比率。

　　A.安全墊

　　B.安全邊界

　　C.保本比例

　　D.安全比例

　　26、 以下關于基金托管銀行監管的說法中，正確的是(　　)。

　　A.基金托管人資格由中國證監會批準

　　B.中國證監會對托管銀行的監管只涉及市場準人監管

　　C.基金托管業務的監管主要由中國證監會負責

　　D.基金托管業務的監管主要由中國銀監會負責

　　27、 ( )是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，在充分考慮內、外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。

　　A.內部控制

　　B.外部控制

　　C.直接控制

　　D.間接控制

　　28、 根據國際國內基金市場的實踐，基金市場建立和發展的基礎是(　　)。

　　A.監管機構的高效監管

　　B.行業自律組織的發展

　　C.信息披露制度的建立和完善

　　D.基金管理人內部控制制度的完善

　　29、 貨幣市場工具通常指到期日(　　)的短期金融工具。

　　A.不超過1年

　　B.2年以內

　　C.不足6個月

　　D.不足3年

　　30、 增長型基金主要以(　　)為投資對象的證券。

　　A.大盤藍籌股

　　B.公司債

　　C.政府債券

　　D.高成長性公司的股票

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　　31、 債權類金融資產以( ),債券等契約型投資工具為主

　　A.票據

　　B.股票

　　C.基金

　　D.期貨

　　32、某基金管理公司的基金經理甲串通基金經理乙，通過他們控制的兩個基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價的行為屬于( )。

　　A.二公司的內幕交易

　　B.基于交易的操縱市場

　　C.基于信息的操縱市場

　　D.不正當競爭

　　33、同銀行儲蓄相比較，證券投資基金的投資風險(　　)銀行儲蓄。

　　A.大于

　　B.等于

　　C.小于

　　D.基本接近

　　34、職業道德修養是一種( )，關鍵在于“自我”的意愿和努力

　　A.主觀行為

　　B.自律行為

　　C.自我修養

　　D.他律

　　35、我國開放式基金的存續期為(　　)。

　　A.15年

　　B.15～50年

　　C.5年

　　D.一般無期限

　　36、 基金管理人應當在基金份額發售的( )日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　37、 金職業道德教育的內容主要包括( )

　　A.培養基金道德觀念，灌輸基金道德規范

　　B.灌輸基金道德觀念，培訓基金道德素質

　　C.培養基金道德觀念，培訓基金道德素質

　　D.灌輸基金道德規范，培養基金道德素質

　　38、 ETF建倉期通常不超過(　　)。

　　A.3個月

　　B.4個月

　　C.2個月

　　D.1個月

　　39、 職業道德的作用不包括( )

　　A.調整職業關系

　　B.提升職業素質

　　C.強化道德素養

　　D.促進行業發展

　　40、 投資者T日提交認購申請后，可于( )日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理隋況。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

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　　41、 在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書，必須經(　　)核準。

　　A.基金持有人大會

　　B.證券交易所

　　C.基金托管人

　　D.中國證券登記結算公司

　　42、 ( )要貫穿于公司經營活動的始終，建立健全公司授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執行

　　A.明確責任

　　B.權利制衡

　　C.風險控制

　　D.嚴格授權

　　43、下列屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A.對基金產品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現重大遺漏。

　　B.銷售基金或者為投資者提供咨詢服務時，應當向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則。

　　C.違規向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　D.分發或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理機構或基金代銷機構統一制作的材料。

　　44、 基金登記過程實際上是(　　)通過登記系統對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。

　　A.登記機構

　　B.交易所

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　45、 基金托管協議是明確基金管理人與(　　)各自職責及相關業務內容的協議。

　　A.基金注冊登記機構

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金銷售代理人

　　46、 《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，符合條件的境內基金管理公司和(　　)，經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

　　A.保險公司

　　B.證券公司

　　C.信托公司

　　D.投資咨詢公司

　　47、 基金募集期限屆滿，封閉式基金滿足募集的基金份額總額達到核準規模的( )以上。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　48、下列不屬于道德的特征的是( )

　　A.道德具有差異性

　　B.道德具有繼承性

　　C.道德的連續性

　　D.道德具有具體性

　　49、 守法合規是對( )職業道德的最為基礎的要求，其所調整的是基金從業人員與基金行業及基金監管之間的關系。

　　A.基金管理機構

　　B.基金從業人員

　　C.基金監督機構

　　D.金融從業人員

　　50、 根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在(　　)日為投資人登記權益，投資人在(　　)日為(含該日)后有權贖回該部分基金份額。(　　)

　　A.T+3,T+7

　　B.T+2,T+3

　　C.T+1，T+2

　　D.T，T+1

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　　51、基金從業人員誠信的基本要求是( )

　　A.對人守信，對事負責，不欺詐客戶

　　B.不欺詐客戶，不進行內幕交易和操縱市場，不進行不正當競爭

　　C.理解寬容，不進行內幕交易和操縱市場，不進行不正當競爭

　　D.相互尊重，平等交易，不進行內幕交易和操縱市場

　　52、 封閉式基金價格主要受(　　)的影響。

　　A.二級市場供求關系

　　B.銀行存貸款利率

　　C.基金資產總值

　　D.基金份額凈值

　　53、 2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數基金(ETF)是(　　)。

　　A.深證100ETF

　　B.上證50ETF

　　C.上證180ETF

　　D.上證紅利ETF

　　54、契約型基金份額持有人享有(　　)。

　　A.基金投資決策權

　　B.基金資產保管權

　　C.基金資產管理權

　　D.基金份額所有權

　　55、 基金信息披露最根本、最重要的原則是(　　)。

　　A.真實性原則

　　B.準確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時性原則

　　56、金職業道德教育的內容主要包括( )

　　A.培養基金道德觀念，灌輸基金道德規范

　　B.灌輸基金道德觀念，培訓基金道德素質

　　C.培養基金道德觀念，培訓基金道德素質

　　D.灌輸基金道德規范，培養基金道德素質

　　57、 第一只ETF是在(　　)推出的。

　　A.英國

　　B.美國

　　C.加拿大

　　D.澳大利亞

　　58、 某基金管理公司的基金經理甲，通過互聯網散布關于A公司和B公司的不實消息，從而達到推高A公司的股價、壓低8公司股價的效果，以使自己運作的投資基金獲利。這種行為屬于( )

　　A.不正當競爭

　　B.基于信息的操縱市場

　　C.內幕交易

　　D.誤導市場

　　59、 以下關于公司型基金的表述，正確的是(　　)。

　　A.基金是獨立的法人機構

　　B.主要依據基金合同運營基金

　　C.投資者享有直接管理基金的權利

　　D.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權利要小一些

　　60、 如果基金募集失敗，基金管理人要在基金募集期限屆滿后( )日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

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　　61、 關于目前全球證券投資基金的發展趨勢與特點，以下陳述不正確的是(　　)。

　　A.開放式基金成為主流產品

　　B.基金行業分散趨勢突出

　　C.快速發展，市場地位和影響不斷提高

　　D.基金市場競爭加劇

　　62、 基金從業人員誠信的基本要求是( )

　　A.對人守信，對事負責，不欺詐客戶

　　B.不欺詐客戶，不進行內幕交易和操縱市場，不進行不正當競爭

　　C.理解寬容，不進行內幕交易和操縱市場，不進行不正當競爭

　　D.相互尊重，平等交易，不進行內幕交易和操縱市場

　　63、 從我國的實踐看，對基金的監管負有最主要責任的機構是(　　)。

　　A.中國證券業協會

　　B.中國證券業協會證券投資基金業委員會

　　C.中國證券監督管理委員會

　　D.基金管理公司督察長

　　64、一般社會道德在職業活動和職業關系中的特殊表現屬于( )

　　A.職業道德

　　B.法律規范

　　C.職業素養

　　D.社會道德

　　65、 投資者申購基金成功后，注冊登記機構一般在( )日為投資者辦理增加權益的登記手續。

　　A.T+O

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　66、公司型基金的最高權力機構是(　　)。

　　A.基金公司監事會

　　B.基金公司董事會

　　C.基金管理公司董事會

　　D.基金公司股東大會

　　67、下列符合“守法合規”要求的做法包括( )。

　　A.遵守法律法規

　　B.遵守行業自律準則

　　C.遵守所在機構的規章制度

　　D.以上都應遵守

　　68、 基金份額上市交易應符合規定條件，下列(　　)不是必要條件。

　　A.基金份額持有人不少于1 000人

　　B.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　C.基金合同期限10年以上

　　D.基金份額總額達到標準規模的80%以上

　　69、 下列不屬于基金信息披露規范性文件的是(　　)。

　　A.《基金凈值表現的編制與披露》

　　B.《上市交易公告書的內容與格式》

　　C.《貨幣市場基金信息披露特別規定》

　　D.《基金信息披露管理辦法》

　　70、 2001年9月，我國第一只開放式基金——(　　)誕生，使我國基金業發展實現了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。

　　A.華安創新

　　B.基金開元

　　C.基金金泰

　　D.淄博基金

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