《基金法律法規》章節重點基金監管機構和自律組織

更新時間：2016-09-30 15:21:40 來源：環球網校

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　　【摘要】基金從業資格考試考試科目包括基金法律法規、職業道德與業務規范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環球網校基金從業資格考試頻道整理發布《基金法律法規》章節重點基金監管機構和自律組織供各位考生學習，希望能夠幫助大家。《基金法律法規》章節重點基金監管機構和自律組織

　　基金從業資格《基金法律法規》章節重點：第四章第二節基金監管機構和自律組織

　　一、中國證監會對基金市場的監管

　　(一)基金監管部的職能及對基金市場的監管

　　基金監管部主要通過市場準入監管與日常持續監管兩種方式實現基金監管。市場準入監管主要指對基金從業機構及高級管理人員的資格審核。日常持續監管主要有現場檢察和非現場檢察兩種。非現場檢查就是通過報備制度，由基金從業機構向基金監管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監管部通過審閱并分析這些報告，及時發現并處理有關違規事件，保證法規的有效執行。現場檢查主要側重于對從業機構內部控制和財務狀況進行檢查。

　　(二)中國證監會各地方監管局對基金的監管(略)

　　二、中國證券業協會的行業自律管理

　　中國證券業協會是具有獨立法人地位的、南經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。2001年8月，中國證券業協會基金公會成立。2004年12月，中國證券業協會證券投資基金業委員會成立。2007年，中國證券業協會設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯絡與業務交流工作，并協助基金業委員會工作。

　　(一)自律管理的方式與內容

　　基金行業自律管理的方式主要是制定行業自律規則和業務標準，加強會員管理，大力開展基金業宣傳活動，樹立行業形象，正確引導社會公眾對基金市場的認識;建立行業從業人員教育培訓體系，全面提高基金從業人員素質;加大研究力度，對關系基金業發展的重點、難點、熱點問題進行深入研究，促進基金業的健康發展。

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　　(二)基金公司會員部的職責

　　基金公司會員部負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯絡與業務交流丁作;教育組織基金管理公司會員遵守證券法律、行政法規;組織擬訂基金業自律規則和業務標準，并督實施：協助基金業委員會工作;組織推動基金管理公司會員誠信建設，管理誠信信息;保護基金管理公司會員合法利益，反映會員呼聲;負責基金業務數據統計分析;組織業老師立基金估值工作小組，指導行業估值業務;受理基金管理公司會員的投訴，并調解其糾紛組織基金管理公司會員開展投資者教育工作等。

　　三、證券交易所的自律管理

　　(一)對基金上市交易的管理

　　證券交易所通過制定《證券投資基金上市規則》，對基金當事人實行自律管理。

　　(二)對基金投資行為進行監控

　　證券交易所對基金投資行為的監控包括兩個方面：一是對投資者買賣基金交易行為的合法、合規性進行監控;二是對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監控。證券交易所在日常監控中發現基金異常交易行為時，將視情況采取電話提示、書面警告、約見談話、公開譴責等措施，并在采取相關措施的同時報告中國證監會。

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