基金從業資格考試資料《法律法規》精華考點3
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政府基金監管機構
中國證監會對基金市場的監管職責
中國證監會依法擔負國家對證券市場實施集中統一監管的職責。證券投資基金活動是證券市場活動的重要組成部分，對證券市場的監管包括對證券投資基金活動的監管。
中國證監會內部設有證券基金機構監管部，具體承擔基金監管職責。中國證監會派出機構即各地方證監局是中國證監會的內部組成部門，依照中國證監會的授權履行職責。
中國證監會依法履行下列職責：①制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權;②辦理基金備案;③對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監督管理，對違法行為進行查處，并予以公告;④制定基金從業人員的資格標準和行為準則，并監督實施;⑤監督檢查基金信息的披露情況;⑥指導和監督基金業協會的活動;⑦法律、行政法規規定的其他職責。
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依據《證券投資基金監管職責分工協作指引》的規定，基金監管職責分工的目的是在集中統一監管體制下，進一步明確監管系統各單位的基金監管職責，落實監管責任制，形成各部門、各單位各司其職、各負其責、密切協作的基金監管體系。總體要求是職責清晰、分工明確、反應快速、協調有序。
證券基金機構監管部主要負責涉及證券投資基金行業的重大政策研究;草擬或制定證券投資基金行業的監管規則;對有關證券投資基金的行政許可項目進行審核;全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構的監管;指導、組織和協調證監局、證券交易所等部門對證券投資基金的日常監管;對證監局的基金監管工作進行督促檢查;對日常監管中發現的重大問題進行處置。
各證監局負責對經營所在地在本轄區內的基金管理公司進行日常監管，主要包括公司治理和內部控制、高級管理人員、基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監管;負責對轄區內異地基金管理公司的分支機構及基金代銷機構進行日常監管。
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