基金《法律法規》考點歸納—年限
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17.資料保存期限
1)經營機構保存監控錄像不低于6個月。
2)基金經營機構客戶身份資料自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年;客戶交易記錄，自交易記賬當年至少保存5年。
3)私募基金管理人保存的基金投資決策、交易等方面的記錄，自基金清算終止之日起至少保存10年。
4)基金銷售機構，對于系統中涉及投資人信息和交易記錄的備份至少保存15年。
5)基金銷售機構，客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年，與銷售有關的其他資料自業務發生起至少保存15年。
6)基金經營機構，保存客戶交易終端信息、開戶資料電子檔，至少保存20年。
7)基金份額登記機構，登記數據自基金賬戶銷戶之日起至少保存20年。
*以上保存年限非常復雜，大體規律如下，以便記憶：
1)監控錄像數據太大，受存儲空間限制，時間最短，6個月
2)“一次性”交易，5年
3)客戶交易記錄，5年;機構(私募基金)交易記錄，10年
4)客戶身份資料(一次性交易除外)保存期限要求較長，其中：
基金銷售機構，客戶身份資料，15年(銷售機構的要求最低)
基金經營機構，客戶交易終端信息，開戶資料電子檔，20年
基金份額登記機構，20年
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18.托管人：
1)托管人連續3年沒有開展基金托管業務的，證監會、銀監會可以取消其托管資格。
2)托管人職責終止的，持有人大會應在6個月內選任新托管人。
19.基金公司及證監會任職要求：
1)基金公司高級管理人員任職資格，要求3年以上經驗。
2)基金經理3年以上投資經驗，近3年沒有受處罰。
3)證監會領導離任3年，普通員工離任2年內，不得赴相關機構任職。
20.發起式基金，3年后凈值低于2億元，則合同自動終止。
21.持有少于3年的投資人，不得免收后端認/申購費。
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