基金《基礎知識》考點歸納—QDII有關規定
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65. 管理人資格：
1) 資本與資管經驗方面的要求
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申請主體 |
資本要求 |
經驗要求 |
最近1季度末資管規模 |
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基金公司 |
凈資本￥2億元＋ |
基金業務2年＋ |
￥200億＋ |
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證券公司 |
凈資本￥8億元＋ 凈資本與凈資產比例70%＋ |
集合資管1年＋ |
￥20億＋ |
2) 5年以上境外市場投資經驗的中級以上管理人員不少于1名
3年以上境外市場投資經驗的人員不少于3名
3) 最近3年無重大處罰
66. 境外投資顧問資格規定：
1) 境外設立，經當地批準
2) 當地與中國簽訂雙邊監管合作
3) 經營投資管理業務5年以上，最近1個會計年度管理的證券資產不少于100億美元
4) 最近5年沒有受到重大處罰(除此處外，其余地方全都是3年)
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【摘要】基金從業資格考試考試科目包括基金法律法規、職業道德與業務規范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環球網校基金從業資格考試頻道整理發布基金《基礎知識》考點歸納—QDII有關規定供各位考生學習，希望能夠幫助大家。基金《基礎知識》考點歸納—QDII有關規定
67. 境外托管人資格規定：
1) 境外設立，受當地監管
2) 最近一個會計年度實收資本不低于10億美元，或托管資產不低于1000億美元
3) 有足夠熟悉境外托管業務的專職人員
4) 具備安全保管資產的條件，具備安全、高效的清算交割能力
5) 最近3年沒有受重大處罰
68. 投資范圍：(證券類產品)
1) 貨幣市場工具：存款、存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購、短期政府債券
2) 各種證券：政府債券、公司債券、可轉債、住房按揭支持證券(MBS)、資產支持證券(ABS)及證監會認可的國際組織發行的證券
3) 監管合作國家的上市證券：股票、存托憑證、信托憑證
4) 監管合作國家的公募基金
5) 結構性產品：與固定收益、股權、信用、商品指數、基金等指標掛鉤
6) 衍生產品：遠期、互換，及中國證監會認可交易所的權證、期權、期貨
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69. 禁止投資：(禁止任何實物，不許融資、不許投機)
1) 不動產、房地產抵押按揭
2) 貴金屬、代表貴金屬的憑證
3) 實物商品
4) 除應付贖回、交易清算等臨時用途以外借入現金，臨時用途借入不超過凈值的10%
5) 融資買證券，投資衍生品除外
6) 參與未持有基礎資產的賣空交易(投機行為)
7) 從事證券承銷
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