證券投資基金真題及答案（多選題部分）

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　　11.基金管理公司治理結構中包括(　　 )。

　　A.董事會

　　B.監事會

　　C.股東大會

　　D.消費者

　　E.管理層

　　12.搣新三會攠包括(　　 )。

　　A.董事會

　　B.監事會

　　C.股東大會

　　D.工會

　　E.黨委會

　　13.我國封閉式基金允許以下列價格發行(　　 )。

　　A.溢價發行

　　B.折價發行

　　C.平價發行

　　D.面值發行

　　14.開放式基金的銷售機構包括(　　 )。

　　A.商業銀行

　　B.保險公司

　　C.證券公司

　　D.金融咨詢公司

　　15.開放式基金的發行方式包括(　　 )。

　　A.代理發行

　　B.公募發行

　　C.自行發行

　　D.私募發行

　　16.基金變更包括(　　 )。

　　A.封閉式基金轉為開放式基金

　　B.封閉式基金清算

　　C.封閉式基金擴募

　　D.封閉式基金續期

　　17.在我國，基金發起人包括(　　 )。

　　A.證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.基金管理公司

　　D.金融咨詢公司

　　18.證券投資管理的指導性原則包括(　　 )。

　　A.合規性原則

　　B.誠實信用原則

　　C.合理性原則

　　D.投資分散化原則

　　E.風險于收益相匹配原則

　　19.證券投資管理的的作業流程包括(　　 )。

　　A.確定投資目標

　　B.信息管理

　　C.資產配置

　　D.投資選擇

　　E.風險管理

　　20.貨幣市場上交易的金融產品包括(　　 )。

　　A.短期國債

　　B.公司債券

　　C.大額可轉讓存單

　　D.回購協議

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　　21.資本市場上交易的金融產品包括(　　 )。

　　A.股票

　　B.公司債券

　　C.商業票據

　　D.資產擔保證券

　　22.金融期貨市場交易的產品包括(　　 )。

　　A.利率期貨

　　B.股指期貨

　　C.綠豆期貨

　　D.遠期合約

　　23.證券投資的管理成本包括(　　 )。

　　A.信息成本

　　B.科研成本

　　C.人力成本

　　D.交易成本

　　E.物化成本

　　24.證券投資的交易成本包括(　　 )。

　　A.執行成本

　　B.機會成本

　　C.科研成本

　　D.人力成本

　　E.傭金和雜費

　　25.證券投資的執行成本包括(　　 )。

　　A.市場沖擊成本

　　B.機會成本

　　C.選擇市場時機成本

　　D.持有庫存的風險成本

　　26.估計公平市場價格的方法包括(　　 )。

　　A.交易前價格基準

　　B.交易后價格基準

　　C.平均價格基準

　　D.執行價格基準

　　27.資產管理人的投資方式包括(　　 )。

　　A.長期與短期

　　B.動態與靜態

　　C.主動與被動

　　D.系統化決策與非系統化決策

　　28.企業法人終止的原因包括(　　 )。

　　A.依法被撤銷

　　B.解散

　　C.依法宣告破產

　　D.企業現金流枯竭

　　29.投資組合收益率的計算方法包括(　　 )。

　　A.算術平均法

　　B.時間加權法

　　C.凈現金流加權法

　　D.移動平均法

　　30.投資績效的風險調整方法包括(　　 )。

　　A.夏普比率

　　B.詹森指數

　　C.博迪比率

　　D.特雷諾比率

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　　31.常見的業績評價基準包括(　　 )。

　　A.市場指數

　　B.普通風格指數

　　C.標準化投資組合

　　D.詹森指數

　　32.投資組合超額收益的來源是(　　 )。

　　A.戰略性資產配置

　　B.股票選擇能力

　　C.資產混合效率

　　D.市場時機選擇能力

　　33.投資組合的績效歸屬模型包括(　　 )。

　　A.資產混合效率

　　B.資產風險管理

　　C.資產類別效率

　　D.資產配置效率

　　34.基金管理人在管理運作基金資產時不得從事以下行為(　　 )。

　　A.投資于其他基金

　　B.從事證券信貸業務

　　C.從事證券信用交易

　　D.資金拆借業務

　　35.基金持有人大會有權就下列哪些事項作出決議(　　 )。

　　A.修改基金契約

　　B.提前終止基金

　　C.更換基金管理人

　　D.更換基金托管人

　　36.證券投資基金的服務機構包括(　　 )。

　　A.基金代銷機構

　　B.基金注冊登記機構

　　C.基金投資咨詢機構

　　D.基金驗資機構

　　49.下列哪些可以被視為市場異常的現象(　　 )。

　　A.小公司效應

　　B.日歷效應

　　C.低市盈率效應

　　D.被忽略的公司的效應

　　50.社保基金理事會的信息披露和報告應符合以下要求(　　 )。

　　A.每年一次向社會公布社保基金各方面財務狀況

　　B.每季度一次向財政部.勞動和社會保障部提交社保基金財務會計報告.投資管理報告

　　C.單個資產管理合同到期后，向財政部.勞動和社會保障部提交經審計的報告，對社保基金投資情況做出說明

　　D.社保基金發生重大事件，應當立即報告財政部.勞動和社會保障部，并編制臨時報告書

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　　51.債券按照發行主體可以分為(　　 )。

　　A.國債

　　B.金融債券

　　C.公司債券

　　D.市政債券

　　E.可轉換債券

　　52.依據《中華人民共和國民法通則》，民事活動應當遵循(　　 )的原則。

　　A.自愿

　　B.公平

　　C.等價有償

　　D.誠實信用

　　53.利率期限結構理論包括(　　 )。

　　A.預期理論

　　B.流動性偏好理論

　　C.市場分割理論

　　D.優先置產理論

　　54.影響久期的因素包括(　　 )。

　　A.票息的大小

　　B.存續期限

　　C.到期收益率

　　D.票面金額

　　55.能夠對資本市場產生系統性影響的風險包括(　　 )。

　　A.利率風險

　　B.通貨膨脹風險

　　C.違約風險

　　D.提前贖回風險

　　56.(　　 )屬于證券的特定風險：

　　A.信用風險

　　B.利率風險

　　C.提前贖回風險

　　D.購買力風險

　　57.積極型股票投資戰略包括(　　 )。

　　A.以技術分析為基礎的投資戰略

　　B.以基本分析為基礎的投資戰略

　　C.市場異常戰略

　　D.投資組合戰略

　　58.根據對市場效率的認識，債券的投資策略可以分為(　　 )。

　　A.指數化投資策略

　　B.規避和現金流配比策略

　　C.積極調整的投資策略

　　D.被動投資策略

　　59.證券投資基金的監管原則包括(　　 )。

　　A.保護投資者利益原則

　　B.法制管理原則

　　C.搣三公攠原則

　　D.監管與自律原則

　　60.證券投資基金的監管內容包括(　　 )。

　　A.對基金管理公司的監管

　　B.對基金行為的監管

　　C.對基金托管人的監管

　　D.對基金持有人的監管

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　　參考答案：

　　(二)多選題

　　1.ABCD 2.ABC 3.ABCD 4.ABCD 5.AB 6.ABC 7.ABC 8.ABC 9.ABD 10.ABD

　　11.ABCE 12.ABC13.ACD 14.ABCD 15.ABCD 16.ACD 17.ABC 18.ABDE 19.ABCD 20.ACD

　　21.ABD 22.AB23.ABCDE 24.ABE 25.AC 26.ABC 27.ACD 28.ABC 29.ABC 30.ABD

　　31.ABC 32.BD 33.ACD34.ABCD 35.ABCD 36.ABCD 37.ABCD 38.ABD 39.ABC 40.ABCDEF

　　41.ABC 42.AC43.ABCDEF 44.ABCDE 45.ABC 46.AC 47.ABC 48.ABCD 49.ABCD 50.ABCD

　　51.ABCD52.ABCD 53.ABC 54.ABC 55.AB 56.ACD 57.ABC 58.ABC 59.ABCD 60.ABC

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