【摘要】環球網校據中國證券投資基金業協會得知“關于直投基金備案相關事項的通知”，請廣大考生關注。更多行業動態請各位考生關注環球網校基金從業頻道。

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　　各證券公司直接投資業務子公司及其下屬機構：

　　鑒于部分證券公司直接投資業務子公司及其下屬機構(以下簡稱直投子公司)同時向基金業協會私募產品備案管理系統(以下簡稱券商系統)和私募基金登記備案系統(以下簡稱私募系統)報備的情況，為提高備案工作效率，進一步規范直投子公司備案行為，現就有關事項通知如下：

　　一、直投子公司應當通過券商系統(網址：http://ba.amac.org.cn)，真實、準確、完整、及時地報送備案材料，并對備案材料內容的合規性負責。

　　自通知發布之日起，私募系統不再受理直投基金相關備案。

　　二、直投子公司應當在直投基金的首輪募集完成或者簽訂受托管理第三方募集設立的直投基金的協議后5個工作日內，報中國證券投資基金業協會(以下簡稱“基金業協會”)備案。基金業協會對備案材料進行齊備性復核，并在備案材料齊備后5個工作日內予以備案確認。備案材料不齊備的，基金業協會在收到備案材料后5個工作日內，一次性告知直投子公司需要補正的全部內容。直投子公司按照要求補正的，基金業協會在備案材料齊備后5個工作日內予以備案確認。

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　　基金業協會予以備案確認，不能免除直投子公司真實、準確、完整、及時地披露直投基金信息的法律責任;不代表基金業協會對直投基金的投資價值及投資風險做出保證和判斷。投資者應當自行識別直投基金投資風險并承擔投資行為可能出現的損失。

　　三、備案通過后，基金業協會可以通過書面審閱、問詢、約談等方式對備案材料內容的合規性進行復核。

　　四、基金業協會通過網站對直投子公司及設立的直投基金備案情況進行公示。投資者可以登錄基金業協會網站，對直投子公司及設立的直投基金備案情況進行查詢。

　　本通知自發布之日起施行。直投子公司開展備案工作過程中如遇重大問題，應及時向基金業協會報告。

　　聯 系 人：張珉康

　　電子郵件：zhangmk@amac.org.cn

　　中國證券投資基金業協會

　　二〇一六年五月十三日

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