基金從業(yè)資格考試重要考點(diǎn)資料：基金銷售監(jiān)管概述

更新時(shí)間：2016-05-31 13:54:53 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金從業(yè)資格考試重要考點(diǎn)資料：基金銷售

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金從業(yè)資格考試重要考點(diǎn)資料：基金銷售監(jiān)管概述供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

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　　基金銷售監(jiān)管概述

　　(一)基金銷售監(jiān)管的含義與作用

　　基金銷售監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的以及必要的行政手段，對(duì)基金銷售參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督和管理。

　　基金銷售監(jiān)管對(duì)于維護(hù)基金市場(chǎng)的良好秩序、提高基金市場(chǎng)效率、保護(hù)基金投資合法權(quán)益具有重大意義。

　　(二)基金銷售監(jiān)管的目標(biāo)

　　1.保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益

　　2.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明。

　　3.防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

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　　(三)基金銷售監(jiān)管的原則

　　1.依法監(jiān)管原則。

　　2.公開、公平、公正原則。

　　3.監(jiān)管與自律并重原則。

　　4.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則。

　　5.審慎監(jiān)管原則。