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基金從業資格考試重要考點資料:基金銷售監管概述

更新時間:2016-05-31 13:54:53 來源:環球網校 瀏覽81收藏24

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  基金銷售監管概述

  (一)基金銷售監管的含義與作用

  基金銷售監管是指監管部門運用法律的以及必要的行政手段,對基金銷售參與者行為進行的監督和管理。

  基金銷售監管對于維護基金市場的良好秩序、提高基金市場效率、保護基金投資合法權益具有重大意義。

  (二)基金銷售監管的目標

  1.保護基金投資者的合法權益

  2.保證市場的公平、效率和透明。

  3.防范和降低系統性風險。

  4.推動基金業的規范發展。

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  (三)基金銷售監管的原則

  1.依法監管原則。

  2.公開、公平、公正原則。

  3.監管與自律并重原則。

  4.監管的連續性和有效性原則。

  5.審慎監管原則。

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