基金法律法規知識點之行業快速發展階段
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基金法律法規知識點之行業快速發展階段
按照中國的證券投資基金業依主管機關管轄權力過渡、基金監管法規的頒布、基金市場主流品種的變化、百姓對基金的認識等為線索，將我國基金業的發展劃分為如下幾個階段。
行業快速發展階段(2003—2008年)
2003年10月28日，十屆全國人大常委會第五次會議審議通過《中華人民共和國 證券投資基金法》并于2004年6月1日施行，基金業的法律規范得到重大完善。《證券 投資基金法》共12章103條，對基金活動的基本法律關系，基金管理人，基金托管人， 基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購與贖回，基金的運作與信息披露，基金 合同的變更、終止與基金財產清算，基金份額持有人權利及其行使，監督管理，法律責 任等涉及基金運作的各個環節都做出了明確的法律規范。良好的基金立法和嚴格的基金 監管是促進基金業健康發展的必要條件。《證券投資基金法》的出臺為我國基金業的發 展奠定了堅實的法律基礎，在此基礎上，我國證券投資基金業走上了一個更快的發展軌 道。這一階段基金發展的主流品種是開放式基金，自2002年8月銀豐基金發行成功后 直到2007年7月，我國一直未發行新的封閉式基金。2006--2007年受益于股市繁榮， 我國證券投資基金得到有史以來最快的發展，主要表現在以下幾方面。
(一)基金業績表現異常出色，創歷史新高
2006年股票型開放式基金平均凈值收益率達到l21.45%，封閉式基金平均凈值收益 率為l05.26%。
(二)基金業資產規模急速增長，基金投資者隊伍迅速壯大
2006年全部證券投資基金資產規模合計8 564.61億元，比前一年增幅超過80%， 2007年年底，全部368只證券投資基金資產凈值合計32 786.17億元，是2006年同期的 3.83倍。2007年年末，基金投資者已經超過1億戶，大約有l/4的中國家庭購買了基金， 基金資產總規模相當于城鄉居民人民幣儲蓄總額的l/6，基金業的影響力顯著上升。
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基金法律法規知識點之行業快速發展階段
(三)基金產品和業務創新繼續發展
基金產品的創新層出不窮，先后出現了生命周期基金、QDIl基金、結構分級基金 等多種創新品種。2007年7月，中國證監會正式發布了《合格境內機構投資者境外證券 投資管理試行辦法》，公募基金管理業由此進入全球投資時代，包括華安、南方、華夏、 嘉實、上投摩根、華寶興業、海富通等在內的多家基金公司獲得了QDIl業務的試點資 格。品種創新推動中國基金業在規模上達到了一個新的臺階。
(四)基金管理公司分化加劇、業務呈現多元化發展趨勢
在此期間，基金管理公司管理的資產規模普遍增長，2007年年底有九家基金公司 規模超過千億元，前十大基金管理公司占總市場份額的49.78%。2007年11月，中國證 監會發布了《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》，基金管理公司私募基金 管理業務獲準以專戶形式進行。相對于傳統公募基金，它具有靈活的薪酬體系與投資策 略，使得基金管理公司能夠“量體裁衣”，針對客戶個性化需求進行投資。一些基金管 理公司還取得了全國社會保障基金、企業年金的管理資格，開展社保基金及年金受托管 理業務。
(五)強化基金監管，規范行業發展
我國基金業快速發展的同時也出現了一些問題，比如出現基金經理利用非公開信息 交易案件;基金產品結構不合理、同質化嚴重;基金業人才流失、基金投資者不成熟等 問題。針對基金業出現的問題，中國證監會在《證券投資基金法》的框架下出臺了多項 法規，規范基金行業，保護投資者利益。先后出臺了《基金管理公司管理辦法》《基金 運作管理辦法》《基金銷售管理辦法》《基金信息披露管理辦法》等六項行政規章及若干 配套監管文件，形成了以“一法六規”為核心的比較完善的監督管理法規體系。2007年 7月，新的企業會計準則在基金業得到全面實施，為基金行業更為透明準確的信息披露 提供了保證。
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