2016年基金法律法規輔導:管理層的合規責任
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【摘要】環球小編據中國基金業協會得知，2016年度基金從業考試報名即將開始，考生正在循序漸進的復習備考中，環球小編整理“2016年基金法律法規輔導:管理層的合規責任”。請各位考生關注。
基金管理人可設總經理一人，副總經理若干人。公司章程應當明確規定總經理和副總經理等人員的提名、任免程序、權利義務、任期等內容。經理層人員應當符合法律、行政法規和中國證監會規定的條件，取得中國證監會核準的任職資格。(環球網校2016年基金法律法規輔導:管理層的合規責任)
經理層人員應當熟悉相關法律、行政法規及中國證監會的監管要求，依法合規、勤勉、審慎地行使職權，促進基金財產的高效運作，為基金份額持有人謀求最大利益。(環球網校2016年基金法律法規輔導:管理層的合規責任)
經理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預，不得將其經營管理權讓渡給股東或者其他機構和人員。
經理層人員應當構建公司自身的企業文化，保持公司內部機構和人員責任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規定的報告路徑，防止在內部責任體系、報告路徑和內部員工之間出現割裂的情況。
經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業務活動，不得利用職務之便向股東、本人及他人進行利益輸送。
經理層人員應當公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向于任何一方股東。經理層人員應當公平對待公司管理的不同基金財產和客戶資產，不得在不同基金財產之間、基金財產與委托資產之間進行利益輸送。(環球網校2016年基金法律法規輔導:管理層的合規責任)
經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉移公司資產等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應當予以抵制，并立即向中國證監會及相關派出機構報告。
總經理負責公司日常經營管理工作。總經理應當認真執行董事會決議，定期向董事會報告公司的經營情況、財務狀況、風險狀況、業務創新等情況?？偨浝響斨С侄讲扉L和監察稽核部門的工作，不得阻撓、妨礙上述人員和部門的檢查、監督等活動。(環球網校2016年基金法律法規輔導:管理層的合規責任)
公司應當按照保護基金份額持有人利益的原則，建立緊急應變制度，處理公司遭遇突發事件等非常時期的業務，并對總經理不能履行職責或者缺位時總經理職責的履行做出規定。
經理層可下設投資決策委員會、風險控制委員會等專門委員會。設立專門委員會的，公司應當對專門委員會的職責、人員組成、議事規則、決策程序等做出明確規定。
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【摘要】環球小編據中國基金業協會得知，2016年度基金從業考試報名即將開始，考生正在循序漸進的復習備考中，環球小編整理“2016年基金法律法規輔導:管理層的合規責任”。請各位考生關注。
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