第七節(jié) 重整程序

　　一、重整申請和重整期間

　　(一)重整的申請

　　1、債務人和債權(quán)人都可以直接向人民法院申請對債務人進行重整。

　　2、債權(quán)人申請對債務人進行破產(chǎn)清算的，在人民法院受理破產(chǎn)申請后、宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)前，“債務人或者出資額占債務人注冊資本十分之一以上的出資人”，可以向人民法院申請重整。

　　【例題】關(guān)于破產(chǎn)案件受理后、破產(chǎn)宣告前的程序轉(zhuǎn)換，下列哪一表述是正確的?(　)

　　A、如為債務人申請破產(chǎn)清算的案件，債權(quán)人可以申請和解

　　B、如為債權(quán)人申請債務人破產(chǎn)清算的案件，債務人可以申請重整

　　C、如為債權(quán)人申請債務人重整的案件，債務人可以申請破產(chǎn)清算

　　D、如為債權(quán)人申請債務人破產(chǎn)清算的案件，債務人的出資人可以申請和解

　　答案：B

　　解析：(1)只有債務人有權(quán)申請和解，債權(quán)人在任何情況下都無權(quán)申請和解，A錯誤;(2)債權(quán)人申請對債務人進行破產(chǎn)清算的，在人民法院受理破產(chǎn)申請后、宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)前，債務人或者出資額占債務人注冊資本十分之一以上的出資人，可以向人民法院申請重整，因此B項正確;(3)債務人或者債權(quán)人可以依照本法規(guī)定，直接向人民法院申請對債務人進行重整。據(jù)此可知，債權(quán)人和債務人都有權(quán)直接申請重整，如果債權(quán)人先申請了重整，債務人是不能再申請破產(chǎn)清算的，因此C項錯誤;(4)如為債權(quán)人申請債務人破產(chǎn)清算的案件，債務人的出資人可以申請重整，不能申請和解，只有債務人才能申請和解，因此D錯誤。

　　(二)重整期間

　　重整期間是指重整申請受理至重整計劃草案得到債權(quán)人會議分組表決通過及人民法院審查批準的期間，不包括重整計劃得到批準后的執(zhí)行期間。

　　1、在重整期間，經(jīng)債務人申請，人民法院批準，債務人可以在“管理人”的監(jiān)督下自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務。

　　2、在重整期間，對債務人的特定財產(chǎn)享有的擔保權(quán)暫停行使(擔保物權(quán)受限)。

　　3、在重整期間，債務人或者管理人為繼續(xù)營業(yè)而借款的，可以為該借款設定擔保。債務人在重整期間為重整進行而發(fā)生的費用，原則上屬于共益?zhèn)鶆铡?/P>

　　4、在重整期間，債務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得向第三人轉(zhuǎn)讓其持有的債務人的股權(quán)。但是，經(jīng)人民法院同意的除外。

　　5、在重整期間，有下列情形之一的，經(jīng)管理人或者利害關(guān)系人請求，人民法院應當裁定終止重整程序，并宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)：

　　(1)債務人的經(jīng)營狀況和財產(chǎn)狀況繼續(xù)惡化，缺乏挽救的可能性;

　　(2)債務人有欺詐、惡意減少債務人財產(chǎn)或者其他顯著不利于債權(quán)人的行為;

　　(3)由于債務人的行為致使管理人無法執(zhí)行職務。

　　【例題】根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法律制度的規(guī)定，在重整期間，有關(guān)當事人的下列行為中，不符合規(guī)定的是( )。

　　A、對債務人的機器設備享有抵押權(quán)的甲銀行行使了抵押權(quán)

　　B、管理人為繼續(xù)營業(yè)向乙銀行借款100萬元，并以廠房為該筆借款設定了抵押擔保

　　C、債務人的出資人丙企業(yè)請求投資收益分配

　　D、債務人的董事丁未經(jīng)人民法院的同意，將其持有的債務人的股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給第三人戊

　　答案：ACD

　　三、重整計劃的制定與批準

　　(一)重整計劃的制定

　　1、債務人自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務的，由債務人制作重整計劃草案;管理人負責管理財產(chǎn)和營業(yè)事務的，由管理人制作重整計劃草案。

　　2、債務人或者管理人應當自人民法院裁定債務人重整之日起6個月內(nèi)，向人民法院和債權(quán)人會議提交重整計劃草案。期限屆滿，經(jīng)債務人或者管理人請求，有正當理由的，人民法院可以裁定延期3個月。

　　提示：債務人或者管理人未按期提出重整計劃草案的，人民法院應當裁定終止重整程序，并宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)。

　　(二)重整計劃的表決與批準

　　1、依照債權(quán)分類，分組對重整計劃草案進行表決：

　　(1)對債務人的特定財產(chǎn)享有擔保權(quán)的債權(quán);

　　(2)職工債權(quán);

　　(3)債務人所欠稅款;

　　(4)普通債權(quán)。

　　2、重整計劃不得規(guī)定減免債務人欠繳的特定的社會保險費用;該項費用的債權(quán)人不參加重整計劃進行表決。

　　3、人民法院應當自收到重整計劃草案之日起30日內(nèi)召開債權(quán)人會議，對重整計劃草案進行表決。出席會議的同一表決組的債權(quán)人過半數(shù)同意重整計劃草案，并且其所代表的債權(quán)額占該組債權(quán)總額的2/3以上的，即為該組通過重整計劃草案。

　　4、人民法院強制批準重整計劃草案程序。 “部分”表決組未通過重整計劃草案的，債務人或者管理人可以同未通過重整計劃草案的表決組協(xié)商，該表決組可以在協(xié)商后再表決一次。未通過重整計劃草案的表決組拒絕再次表決或者再次表決仍未通過重整計劃草案，但重整計劃草案符合法律規(guī)定條件的，債務人或者管理人可以申請“人民法院”批準重整計劃草案。人民法院經(jīng)審查認為符合規(guī)定的，應當自收到申請之日起30日內(nèi)裁定批準，并予以公告(重整程序具有強制性)。

　　四、重整計劃的執(zhí)行及效力

　　1、重整計劃由“債務人”負責執(zhí)行。人民法院裁定批準重整計劃后，已接管財產(chǎn)和營業(yè)事務的管理人應當向債務人移交財產(chǎn)和營業(yè)事務。

　　2、經(jīng)人民法院裁定批準的重整計劃，對債務人和全體債權(quán)人均有約束力。債權(quán)人對債務人的保證人和其他連帶債務人所享有的權(quán)利，不受重整計劃的影響。

　　3、債務人不能執(zhí)行或者不執(zhí)行重整計劃的，人民法院經(jīng)管理人或者利害關(guān)系人請求，應當裁定終止重整計劃的執(zhí)行，并宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)。

　　4、按照重整計劃減免的債務，自重整計劃執(zhí)行完畢時起，債務人不再承擔清償責任。

　　5、債務人不能執(zhí)行或者不執(zhí)行重整計劃的，人民法院經(jīng)管理人或者利害關(guān)系人請求，應當裁定終止重整計劃的執(zhí)行，并宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)。人民法院裁定終止重整計劃的：

　　(1)債權(quán)人在重整計劃中作出的債權(quán)調(diào)整的承諾失去效力，但為重整計劃的執(zhí)行提供的擔保繼續(xù)有效。

　　(2)債權(quán)人因執(zhí)行重整計劃所受的清償仍然有效，債權(quán)人未受清償?shù)牟糠肿鳛槠飘a(chǎn)債權(quán)。

　　(3)在重整計劃執(zhí)行中已經(jīng)接受清償?shù)膫鶛?quán)人，只有在其他同順位債權(quán)人同自己所受的清償?shù)酵槐壤龝r，才能繼續(xù)接受破產(chǎn)分配。

　　【例題】某破產(chǎn)企業(yè)經(jīng)法院批準進入破產(chǎn)重整階段，重整計劃對普通債權(quán)人組進行了權(quán)利調(diào)整，削減對債權(quán)人組的債權(quán)至30%清償率及重整計劃執(zhí)行完畢后，普通債權(quán)人組的債權(quán)人會獲得債權(quán)額30%的清償，分10年清償。每年償還3%，重整計劃執(zhí)行1年后，普通債權(quán)人組的債權(quán)人獲得了3%的部分清償，債務人不再執(zhí)行重整計劃，應當如何處理(　)

　　A、法院經(jīng)管理人申請經(jīng)裁定終止重整計劃

　　B、債權(quán)人因執(zhí)行重整計劃所受的3%的清償仍然有效

　　C、債務人被宣告破產(chǎn)轉(zhuǎn)入清算程序

　　D、債權(quán)人未獲清償?shù)?7%的債權(quán)應當作為破產(chǎn)債權(quán)參與破產(chǎn)財產(chǎn)的分配

　　答案：ABCD

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