二、上市公司信息披露事務管理

　　1、公司董事、監事和高級管理人員在信息披露工作中的職責

　　上市公司的董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見。上市公司監事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。

　　【例題】上市公司董事、監事和高級管理人員在信息披露工作中應當履行相應的職責。下列表述中，符合證券法律制度規定的是( )。(2010年)

　　A、上市公司董事應對公司年度報告簽署書面審核意見

　　B、市公司監事應對公司年度報告簽署書面確認意見

　　C、上市公司高級管理人員應對公司年度報告簽署書面審核意見

　　D、上市公司監事應對公司年度報告簽署書面審核意見

　　答案：D

　　解析：本題考核持續信息披露。根據規定，公司董事、高級管理人員應當對定期報告簽署書面確認意見，監事會應當提出書面審核意見。

　　2、上市公司的股東、實際控制人在信息披露中的義務

　　上市公司的股東、實際控制人發生以下事件時，應當主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務：

　　(1)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化的;

　　(2)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份，任何一個股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權的;

　　(3)擬對上市公司進行重大資產或者業務重組的 。

　　三、信息披露中的監督管理

　　中國證監會對信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反信息披露管理辦法的，可以采取以下監管措施：

　　(1)責令改正;(2)監管談話;(3)出具警示函;(4)將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;(5)認定為不適當人選 。

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