三、信息披露中的監督管理

　　中國證監會對信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反信息披露管理辦法的，可以采取以下監管措施：

　　(1)責令改正;(2)監管談話;(3)出具警示函;(4)將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;(5)認定為不適當人選 。

　　四、公司信息披露中的法律責任

　　如果披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人、上市公司應當承擔賠償責任;發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任

　　第六節、禁止的交易行為

　　根據《證券法》規定，禁止的交易行為包括內幕交易行為、操縱證券市場行為、制造虛假信息行為和欺詐客戶行為。

　　一、內幕交易行為

　　1、內幕信息的知情人包括以下幾種：

　　①發行人的董事、監事、高級管理人員;

　　②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;

　　③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;

　　④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員，比如辦公室秘書、有關研究人員和業務人員、打字員等;

　　⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定的職責對證券發行、交易進行管理的其他人員;

　　⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員。

　　2、下列信息均屬于內幕信息：注意：在證券交易活動中，凡涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。

　　①應當發布臨時報告的重大事件;

　　②公司分配股利或者增資的計劃;

　　③公司股權結構的重大變化;

　　④公司債務擔保的重大變更;

　　⑤公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%;

　　⑥公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;

　　⑦上市公司收購的有關方案;

　　⑧國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　提示：注意內幕信息知情人員和內幕信息的界定。

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