第四部分第九章 票據法和證券法

單項選擇題

1、下列不屬于操縱市場行為的是：

A、甲和乙機構投資者合謀，集中資金優勢，聯合買賣股票，造成證券市場價格變動

B、假借客戶的名義買賣證券

C、甲與他人串通，利用資金優勢，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響交易量

D、以自己為交易對象，進行自買自賣的行為，影響證券交易價格

【正確答案】 B

【答案解析】 根據規定，選項B是屬于欺詐客戶行為，其他屬于操縱市場行為。

【該題針對“禁止的交易行為”知識點進行考核】

2、下列關于票據的作用的說法中，不正確的是：

A、融資作用

B、匯兌作用

C、監督作用

D、信用作用

【正確答案】 C

【答案解析】 票據的作用包括：支付作用、匯兌作用、信用作用、融資作用。

【該題針對“票據的作用和種類”知識點進行考核】

3、下列關于票據法律關系的表述中，不正確的是：

A、客體是指記載的一定數據的貨幣

B、由主體、客體和內容三方面構成

C、主體是指通過實施票據行為，取得一定權利、承擔一定義務的當事人

D、內容僅指票據當事人依法享有的票據權利

【正確答案】 D

【答案解析】 選項D，票據法律關系內容是指票據當事人依法享有的票據權利和承擔的票據義務。

【該題針對“票據法律關系”知識點進行考核】

4、某上市公司擬申請發行公司債券。該公司最近一期期末凈資產額為2億元人民幣，3年前該公司曾發行1年期債券3000萬元，該批債券已經清償。該公司此次發行債券額最多不得超過：

A、2000萬元

B、3000萬元

C、5000萬元

D、8000萬元

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查知識點：證券發行的條件。根據規定，本次發行后累計公司債券余額不超過最近一期期末凈資產額的40%。本題中，公司累計債券總額不得超過8000萬元(凈資產20000萬元*40%=8000萬元)。

【該題針對“證券發行的條件”知識點進行考核】

5、下列關于證券交易的一般規定的說法正確的是：

A、證券公司因包銷購人售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制

B、上市公司董事、監事、高級管理人員若未按照《證券法》的相關規定買賣股票，由此所得收益歸該公司所有，公司監事會應當收回其所得收益

C、公司董事會若未按照相關規定將所得收益歸公司所有的，股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

D、公司董事會若未按照相關規定將所得收益歸公司所有的，則董事會應依法承擔連帶責任

【正確答案】 A

【答案解析】 上市公司董事、監事、高級管理人員若未按照《證券法》的相關規定買賣股票，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益，所以B選項是錯誤的。公司董事會若未按照相關規定將所得收益歸公司所有的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟，所以C選項是錯誤的。公司董事會若未按照相關規定將所得收益歸公司所有的，有責任的董事應依法承擔連帶責任，并不是董事會應依法承擔連帶責任，所以D選項是錯誤的。

【該題針對“證券交易的一般規定”知識點進行考核】

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