特別推薦：2014咨詢工程師(投資)報考專題 | 2004年-2013年咨詢工程師考試真題匯總

　　一、項目合同管理

　　(一)合同的定義和合同類型的選擇

　　1.合同的定義

　　根據我國《合同法》，合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間的設立、變更、終止民事權利義務關系的協議。

　　2.合同文件的內容

　　合同文件包括在合同協議書中的指明的全部文件，一般包括合同協議書及其附件、合同條件、投標書、中標函、技術規范、圖紙、工程量表以及其他列入合同協議書中的文件。

　　3.合同的分類和選擇

　　咨詢工程師應在工程項目建設的立項階段幫助投資人選擇工程合同承包方式，以滿足投資人的特殊需要。可以從三個方面選擇工程承包合同方式：

　　(1)承包商義務范圍選擇;根據投資人愿意規定承包商義務范圍大小，可以分為建造合同、設計―建造合同和EPC/交鑰匙合同

　　(2)支付方式選擇;根據投資人愿意采納的支付方式，可以分為固定總價合同、計量與估價合同(單價合同)、成本加酬金合同

　　(3)項目組織方式選擇。根據投資人愿意采納的支付方式，可以分為監理工程師管理合同、管理承包合同、建造管理合同。

　　咨詢工程師在幫助客戶選擇合同類型時，應根據項目的規模及其復雜程度、工程進度的緊迫程度、競爭對手的情況、項目公司的監管水平、風險程度及風險規避的手段、雙方當事人的意愿偏好等多種因素而靈活掌握。

　　(二)合同管理

　　合同管理在項目準備階段就開始了，包括合同類型的選擇、合同條款的起草、談判和簽訂。項目實施階段工程管理的核心是合同管理，即按業主與承包商簽訂的合同文件規定對工程項目的進度、質量和投資進行控制和管理。

　　工程項目合同管理專業性很強，對工程質量的影響很大，業主一般委托具有專業素質的咨詢工程師來協助進行合同管理。特別注意對執行過程中發生的變更，索賠等進行協調管理。

　　二、工程監理

　　(一)工程監理的基本概念

　　1.工程監理的概念

　　指具有相應資質的監理單位受客戶(工程項目業主)的委托，依據國家有關工程建設的法律、法規，對工程建設實施的專業化監督管理。實行工程監理制，目的在于確保工程建設質量、控制工程進度和投資支出，提高投資效益和社會效益。

　　2.工程監理的范圍

　　適用于工程建設投資決策階段和實施階段，但目前主要是工程施工階段。

　　3.工程監理單位的地位與組織機構

　　工程監理單位是受甲方委托進行工程監理。工程監理單位在與建設單位簽訂建設工程委托監理合同后，應公正、獨立、自主地開展工程監理工作。

　　工程監理單位派駐建設現場的工程監理機構(通稱工程監理部)，一般由監理單位法定代表人書面授權的主持監理部工作的總監理工程師(簡稱總監)、總監理工程師代表(簡稱總監代表，由總監書面授權，行使總監授予的部分職責和權力，從事總監指定的工作)、專業監理工程師、監理員及文秘輔助人員所組成。

　　工程監理實行總監理工程師負責制，由其全面負責建設工程監理的實施工作。

　　4.工程監理的中心任務――“四控二管一協調”

　　(1)“四控”――工程項目的目標控制(管理)，就是控制經過科學地規劃所確定的建設項目的工程進度、工程質量、工程造價及安全四大目標。這四大目標是相互關聯、相互制約的目標系統。四大目標控制是監理方必須貫徹始終的中心工作。

　　(2)“二管”指建設工程的合同管理和工程信息管理。合同包括施工總包合同與分包合同、各類定貨合同、工程建設監理合同、勘察設計合同與勘察設計文件、各種招投標文件等;工程信息由監理工程師對所需的技術信息進行收集、整理、存儲、傳遞、應用等一系列工作。

　　(3)“一協調”指監理方為實現工程目標，在甲方授權和支持下，對建設過程中出現的各種矛盾，如各部門之間的關系問題、合同爭議問題、現場各工種進度不一致問題、各工種相互結合部位不交叉問題、工程撥款不及時問題、設計功能變更對建設計劃帶來影響問題、設計與施工矛盾、市政工程與本建設工程配合不到位等問題進行組織協調工作，使問題逐一得到處理。

　　(二)工程監理大綱、監理規劃及監理實施細則

　　1.工程監理大綱

　　又稱監理方案，是工程監理單位在業主開始委托工程監理的過程中，特別是業主進行監理招標過程中，為承攬到工程監理業務而編寫的工程監理方案性文件。

　　2.工程監理規劃

　　在監理工程師充分分析和研究工程項目的目標、技術、管理、環境以及參與工程建設各方的情況后制定的指導工程項目監理工作的實施方案。監理規劃要明確監理的工作目標，研究確定具體的監理工作制度、程序、方法、措施等內容，并應具有可操作性。

　　3.工程監理實施細則

　　對中型以上或專業性較強的工程項目，應由各專業監理工程師負責編制工程監理實施細則。監理實施細則要符合監理規劃的要求，并應結合工程項目的專業特點，做到詳細具體、具有可操作性。監理實施細則應在工程施工開始前編制完成，并經總監理工程師批準，再報送甲方和乙方。

　　三、設備監理

　　(一)設備監理基本概念

　　1.設備監理的概念

　　指依法設立的設備監理單位，接受項目法人或建設單位的委托，按照與項目法人或建設單位簽訂的監理合同的約定，根據國家有關法規、規章、技術標準，對設備形成的全過程和/或最終形成的結果實施監督和控制。這里的設備是指新建項目、改擴建項目中用于滿足工業生產工藝流程、形成生產能力的成套設備、單元設備及信息系統的硬件和配套軟件。

　　2.設備監理工作范圍

　　包括設備設計監理、設備采購監理、設備制造監理、設備安裝監理和設備調試監理。

　　3.設備監理單位的地位與組織機構

　　(1)與工程監理單位的地位類似，設備監理同樣是受甲方委托進行設備監理。設備監理單位在與建設單位簽訂委托監理合同后，應規范、專業、公正和獨立地開展設備監理工作。

　　(2)與工程監理的組織機構類似，設備監理單位同樣派駐監理機構，以及總監理工程師、總監理工程師代表、專業監理工程師等，所不同的是該監理機構通稱設備監理部，專業監理工程師一般為設備專業。

　　4.設備監理的中心任務

　　設備進度控制、設備質量控制、設備投資控制、合同管理和信息管理等。

　　(二)設備監理大綱、監理規劃及監理實施細則

　　1.設備監理大綱

　　其作用與工程監理大綱類似，是設備監理單位對擬承攬的設備工程項目開展監理工作的總策劃。

　　2.設備監理規劃

　　在總監理工程師主持下，按照項目監理合同的要求以及設備制造、安裝情況和實際調查情況，在項目監理大綱的基礎上編制的指導項目監理機構開展設備工程監理活動的工作計劃。

　　3.設備監理實施細則

　　對于技術復雜、專業性強的設備工程項目應編制設備監理實施細則。設備監理實施細則是根據設備監理規劃，由專業監理工程師編寫，并經總監理工程師批準，針對設備工程項目中某一專業或某一方面監理工作的操作性文件。

　　四、項目竣工咨詢

　　竣工驗收是項目業主單位、執行機構或主管部門對項目實施過程的全面總結，實施轉入生產的工程驗收。

　　(一)項目竣工驗收內容

　　1.項目竣工驗收的意義

　　按照我國政府有關規定，所有完工的新建項目和技術改造項目都必須進行竣工驗收。竣工驗收是國內投資項目在后評價之前最重要的環節，項目竣工驗收的內容、方法和資料又是進行項目后評價的重要基礎。

　　項目的竣工驗收是投資由建設轉入生產、使用和運營的標志，是全面考核和檢查建設工作是否符合設計要求和工程質量的重要環節，是項目業主、合同商向投資者匯報建設成果和交付新增固定資產的過程。

　　2.項目竣工驗收的階段

　　(1)項目竣工報告

　　①定義

　　由項目業主編制的項目實施總結，主要從工程質量、進度和造價方面總結項目的建設工作。

　　②內容

　　a.對項目施工和供貨商的預驗收。在項目業主的帶領下，項目工程承包商和供貨商需要對工程和設備質量進行檢查。對照設計技術指標檢查各單項工程的質量，填報各種竣工報表，提供驗收資料。

　　b.編制竣工決算書。項目竣工決算的主要內容包括：竣工工程概況、竣工財務決算和交付使用資產等。決算的主要報表有：工程概況表、財務決算表、交付使用資產總表及明細表，并按統一的格式填報。小型項目可只填報財務決算總表。

　　c.竣工資料準備。應準備的主要資料包括：項目決策資料、設計基礎資料、設計文件、項目管理合同和文件、施工合同和文件、設備供貨合同和技術資料、生產準備資料和文件、財務管理和器材資料、科研和技術開發資料、工程竣工文件及資料等。

　　d.項目竣工報告。全面總結工程實施的過程，對項目的工程質量、工期和投資決算進行總結確定。

　　(2)項目竣工驗收

　　①政府投資項目的竣工驗收實施分級管理，即按投資計劃分為國家、省市和市縣三級項目。

　　②大中型和限額以上項目由國家或地方投資主管部門組織，成立驗收委員會或驗收小組，驗收委員會可以由政府、建設、規劃、國土資源、質量監督、環保、衛生、消防等行政主管單位組成，項目業主、勘察、設計、監理、施工單位等參加驗收工作。驗收委員會負責審查項目實施的各個環節，聽取各有關方面的工作報告，審閱資料，實地考察工程及運營情況，全面評價項目的設計、施工、設備的質量、進度和成本，分析財務執行情況，考核投資效果。最后提出項目的竣工驗收報告，報送主管部門。

　　企業投資項目的竣工驗收可以由投資人自行決定組織方式和報告內容，也可參照政府投資項目的方法執行。

　　(二)試生產及生產運營準備咨詢

　　1.運營準備咨詢

　　(1)含義

　　指項目投入運營前為竣工后能及時投產所作的全部準備工作，是使建設階段順利進入運行運營階段的必要條件，以保證項目建成后能夠順利地進行運營，實現項目預期的目標。

　　(2)應檢查以下內容是否完備

　　①機構設置和人員配備;

　　②經營規劃和運營計劃的制定;

　　③人力資源的開發和培訓;

　　④技術準備和設備試車驗收;

　　⑤規章制度的建立;

　　⑥外部條件的落實;

　　⑦物資供應準備;

　　⑧流動資金的準備;

　　⑨經營管理體系的建立。

　　2.建設項目投產運營前準備咨詢

　　(1)生產經營組織咨詢 它確定完成投產運營前準備工作的中心，主要看其是否高效統一，是否具有創見性和開拓精神，是否具有組織全面生產經營的綜合能力，生產組織與生產能力是否相匹配。

　　(2)經營戰略咨詢 在評價過程中，應具體分析企業的經營思想是否樹立了經濟效益觀念、社會主義市場經濟觀念、競爭觀念等;企業的經營目標是否體現貢獻目標、市場目標、發展目標和利益目標;企業經營戰略的制定是否體現了優良品質、周到服務、持續發展、合理價格、交貨信譽、協作與聯合、不斷提高企業素質等方面的要求。

　　(3)產品市場開發分析咨詢。包括產品市場開發的目標、依據、措施、開發方式、進度、費用等。

　　(4)員工招聘與培訓。人員招聘與培訓是否符合現代管理、現代技術和市場經濟的要求;設計方案的定員和實有職工人數情況;生產與管理人員的熟練程度和考核上崗情況。

　　(5)技術應用于消化評價。評價企業實際的技術管理系統、實際技術操作能力和引進、吸收、創新的能力。

　　(6)生產管理咨詢。即評價生產工藝過程管理系統的完善程度。