特別推薦：2014咨詢工程師(投資)報考專題  2004年-2013年咨詢工程師考試真題匯總

　　一、調查法

　　調查法是工程咨詢評估中最常用的方法，可用于項目周期的各個階段。常用的調查方法主要有以下幾種：

　　(一)問卷調查

　　項目咨詢單位針對行業特點、項目特點、項目進行的階段，圍繞著一個特定的調查目的，設計出一系列問題，組成一個問卷，向社會公眾或特定群體發放，以征求社會公眾對某項目或事件的看法。反饋回來的問卷經過整理可以使調查人員了解公眾的意向。這種調查法在項目立項過程和社會評價中多用，一般是一次性完成的。

　　(二)老師調查

　　老師調查法也稱德而菲法(Delphi)。項目咨詢單位對行業特點、項目特點、項目進行的階段，圍繞著一個特定的調查目的，設計出一系列問題，組成一個問卷，向業內老師發問，征求老師對某一事件的看法。老師反饋的意見要進行集中整理，把大多數老師對事件的看法形成第二個調查問卷，再度發給同一批老師征求意見，進行第二輪調查。第二輪調查的反饋結果也要再度進行集中整理，再次以多數老師的意見為依據，編制第三輪調查表，再發給同一批老師，請他們確認。這種調查法在經濟評價中采用。

　　(三)現場調查

　　現場調查是工程咨詢最重要的調查方法。現場調查可以采取二種形式：問卷調查與訪談調查。工程設計、可行性研究評估、中間評價與后評價都要用現場調查。

　　(四)現場測量

　　現場調查除筆錄與訪談外，還有一項重要的工作就是現場取樣、測量或勘測。實地取樣、測量或勘測的數據是第一手資料，它既能反映項目的成就，也能揭示項目的不足。

　　(五)歷史資料調查

　　有些項目不僅需要當前的資料(信息)，還需要歷史的資料，如水文、氣象、地震資料。這些資料對于項目的安全性又起著至關重要的作用。歷史資料，保存不一定完整，需要花一定的人力和物力去搜集與調查，相當部分需要工程設計與咨詢人員自行查找。

　　(六)文案調查

　　文案調查也稱二手調查，是通過各種媒體，如書刊、圖書、雜志、政府公告、互聯網、各類機構的信息管理系統等，搜集別人提供的、與項目有關的資料，為項目設計與決策提供詳實的輔助資料。

　　二、對比法

　　對比法是工程咨詢最常用的方法之一，它是分析問題的基本方法。主要的對比方法有以下幾種：

　　(一)有無對比

　　有無對比法是投資項目咨詢評估最重要的法則。“無項目”是指不進行項目投資時的發展狀況， “有項目”是指進行項目投資后的發展狀況。“有項目”與“無項目”的投入之差與產出之差就是項目投資的成果。有無對比是項目實施與運營過程中各個時點狀態之比。投資在經濟學中是屬于邊際增量。有項目與無項目之差就是投資項目的增量表示，邊際增量產生的效果就是投資效果的直接度量。

　　(二)前后對比

　　應用前后對比的方法，可以清楚地了解在不同的時間點某事物的變化。在工程咨詢中，可以將項目開始之前的狀態與項目完成之后某一時點的狀態進行對比。如公路拓寬之前的年運量與公路拓寬后的當年運量之比。

　　(三)橫向對比

　　橫向對比是同一行業類似項目投入、產出、成本、效益、技術水平、資源消耗、能源節約、環境保護等方面的指標進行比較。不同行業的項目一般不作橫向比較，同一行業規模差距較大的項目一般也不作橫向對比。橫向對比多用于競爭力分析，也可用于行業發展研究。

　　(四)規制對比

　　規制包括國家、政府部門頒布和制定的法律、法規和部門規章制度，以及依法訂立的經濟合同等。咨詢人員應遵循和比照相關規定和要求從事咨詢業務。

　　1.法律、法規，例如合同法、環境影響評價法、稅法、會計法等。

　　2.政府政策，例如退稅政策;

　　3.規劃，如區域發展規劃，行業發展規劃，城鎮發展規劃。

　　4.項目的各類批復文件，投資項目的各個政府批復文件是項目控制性文件。有些文件確定項目的合法性，企業投資項目核準申請報告、項目用地指標批復報告、環境影響評價批復報告;有些文件確定項目的經濟合理性，如項目建議書批復報告、可行性研究批復報告、投資概算調整批復報告。

　　5.各類合同，在某種意義上來說，市場經濟是合同經濟，合同具有法律效力。工程建設項目涉及項目可行性研究委托合同、工程設計合同、施工合同、監理合同、材料設備采購合同。這些合同明確雙方的責任和義務。工程咨詢工作必須嚴格依據合同辦事。

　　(五)標準對比

　　標準對比是將項目的可驗證指標與規范性文件進行對比，以檢驗項目的合法性、合理性、科學性和有效性。在投資項目中常用的標準有以下幾類：

　　1.工程建設規范，如建筑樁基技術規范、民用建筑電氣設計規范、抗震規范等。工程咨詢中要對工程是否符合工程建設規范進行檢查或驗證。

　　2.設備或產品標準。工程選用的設備和材料要符合設備標準與產品標準，如動力線的絕緣性能不能低于國家標準，住宅門窗的隔音、防滲功能應達到國家標準。有些產品的生產要達到國家安全與衛生強制性認證的要求，如藥廠要通過國家GMP體系認證，其設備也要通過GMP認證;轎車要達到安全認證，汽車用玻璃要通過安全玻璃認證等。工程咨詢中要對設備或產品依照標準進行檢查或驗證。

　　3.工程量清單計價與預算定額計價規范。工程量清單計價規范是 2003年后國家推行的強制性工程建設規范，它為招標與投標雙方規定了計算工程造價的規則，使業主有可能科學地計算工程實物量及招標的底價，或稱預計工程總投資;使投標方能根據自己的實力，提出有競爭力的報價。預算定額計價由投標人計算工程量，再套用國家有關定額和費率計算工程造價的一種計價方式。工程咨詢中投資審核的主要依據就是工程量清單計價規范與預算定額計價規范。咨詢人員依此計算出分項投資與投資總額，作為項目分項投資與總投資的控制數。工程咨詢人員可根據經驗數據判斷分項工程的綜合單價是否在合理的范圍內，并以此推斷招投標結果的合理性。

　　(六)方案對比

　　方案比較是工程咨詢必須要用的方法。任何擬建項目在設計時一般都要選擇若干可行的方案供投資人選擇，可行方案包括技術工藝可行、廠址選擇可行、環境保護與治理措施可行、安全衛生措施可行、設備選擇可行、工程投資總額可支付、融資方案可行、工程效益可接受、工程風險能控制。這些信息是由各個專業的技術人員為投資人提供，投資人根據自身掌握的知識與信息，對多個目標同時進行比較，最終做出融資決策和投資決策。