中國工程咨詢業的行政性管理

　　一、工程咨詢單位資格認定

　　國家發改委于2005年3月發布了新的《工程咨詢單位資格認定辦法》。工程咨詢單位必須依法取得國家發改委頒發的《工程咨詢資格證書》，才能開展相應的工程咨詢業務。工程咨詢單位資格包括資格等級、咨詢專業和服務范圍三部分。

　　(一)工程咨詢單位資格等級

　　資格等級分為甲級、乙級、丙級。國家發展和改革委員會從基本條件、技術力量、技術水平和技術裝備、管理水平等方面規定了各等級工程咨詢單位資格認定的標準。

　　注意：工程咨詢單位因開展業務需要拓寬咨詢專業和服務范圍的，可申請相應等級的臨時資格。

　　[2006真題]我國乙級工程咨詢單位的工程咨詢資格證書由( )審定簽發。

　　A.中國工程咨詢協會

　　B.國家發展改革委

　　C.省級工程咨詢協會

　　D.省級發展改革委

　　[答案]B

　　(二)工程咨詢單位資格的專業和服務范圍的認定

　　1.認定的專業共31項。

　　2.認定的服務范圍包括：(1)規劃咨詢：含行業、專項和區域發展規劃編制、咨詢。(2)編制項目建議書(含項目投資機會研究、預可行性研究)。(3) 編制項目可行性研究報告、項目申請報告和資金申請報告。(4)評估咨詢：含項目建議書、可行性研究報告、項目申請報告與初步設計評估，以及項目后評價、概預決算審查等。(5)工程設計。(6)招標代理。(7)工程監理、設備監理。(8)工程項目管理：含工程項目的全過程或若干階段的管理服務。[與P4我國現行的工程咨詢業務范圍一樣的]

　　3.認定綜合經濟專業的條件

　　(1)應具有單項專業資格不少于8個;

　　(2)工程技術經濟專業的注冊咨詢工程師(投資)4名以上。

　　注意：綜合經濟專業資格，僅限于評估咨詢和工程項目管理等服務范圍。

　　(三)工程咨詢單位資格認定機構

　　認定機構為國家發展和改革委員會

　　(四)工程咨詢資格證書有效期限

　　期限5年

　　(五)資格認定時限

　　每年定期集中受理、集中評審。初審期限為20個工作日，國家發改委收到初審意見和材料后，在老師評審委員會提出審查意見后，20個工作日內作出決定，若未按時作出決定，經分管委領導批準，可延長10個工作日。

　　(六)資格升級、降級、變更和終止

　　1.資格升級

　　凡取得丙級資格證書3年、乙級資格證書2年的單位可按規定申請辦理升級。

　　2.資格降級或取消

　　工程咨詢單位發生下列情況之一者，做降級處理：

　　(1)經檢查，違反工程咨詢持證執業辦法、行業職業道德行為準則和市場競爭規則的;

　　(2)經核實，工程咨詢質量考核存在問題的。

　　注意：對于情節嚴重者，取消工程咨詢單位資格：

　　3.資格變更或取消

　　工程咨詢單位發生下列情況之一者，應辦理變更或終止手續：

　　(1)分立或者合并;

　　(2)單位法人代表及主要技術負責人變更時;

　　(3)因宣告破產或其他原因終止工程咨詢業務時。

　　二、中央投資項目招標代理機構資格認定

　　國家發改委于2005年9月發布了《中央投資項目招標代理機構資格認定管理辦法》。

　　在中國境內從事中央投資項目招標代理業務的招標代理機構，經省級發改委初審、老師委員會評審、國家發改委審定批準，取得資格證書，才可開展業務。

　　注意：資格證書有效期為3年。

　　(一)中央投資項目招標代理機構資格認定標準

　　申請中央投資項目招標代理機構的資格，要具備以下條件：

　　依法設立并具有獨立法人資格;與行政機關和其他國家機關無行政隸屬關系或利益關系;有固定營業場所和開展中央投資項目招標代理業務所需設施及辦公條件; 有健全的組織機構和內部管理規章制度;具備編制招標文件和組織評標的相應專業力量;建立有一定規模的評標老師庫;近三年內機構未因違反《招標投標法》及有關規定而受到暫停資格以上處罰;近3年內機構主要負責人沒有因違反《招標投標法》及有關規定受刑事處罰。

　　表7-1 中央投資項目招標代理機構資格等級及認定標準

　　(二) 資格升級、降級、變更和終止

　　1.資格升級

　　由國家發改委定期進行資格升級的評審工作。乙級和預備級代理機構在取得資格一年后，具備高一級別條件時，可提出升級申請。

　　2.資格降級或取消

　　由國家發改委對其進行年檢，連續2年不合格者降級或取消資格。年檢不合格的情況有：

　　(1)年度中有嚴重違規行為;

　　(2)未能按時合規報送《中央投資項目招標情況報告》和年檢資料;

　　(3)甲級招標機構年度招標業績達不到10億元人民幣;

　　(4)乙級招標機構年度招標業績達不到5億元人民幣。

　　3.資格變更

　　機構變更其名稱、地址、法定代表人時，或者在組織機構發生分立、合并等重大變化時，應向國家發改委提出資格申請。

　　三、注冊咨詢工程師(投資)注冊管理

　　國家發展和改革委員會于2005年6月頒布了《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》。

　　注意：合法取得《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)執業資格證書》的人員，只有通過注冊登記獲得《中華人民共和國注冊咨詢工程師(投資)注冊證》，才能以注冊咨詢工程師(投資)的名義執業。

　　[2006真題]我國的注冊咨詢工程師(投資)注冊證，由( )頒發。

　　A.中國工程咨詢協會

　　B.國家發展改革委員會

　　C.人事部

　　D.人事部與國家發展改革委員會

　　[答案] B

　　(一)執業專業類別

　　執業專業共劃分為31個。

　　申請人最多只能申報兩個專業：一個主專業和一個輔專業。認定注冊專業的依據是：所學專業、工作經歷和工程咨詢業績。

　　[2007真題]中國的注冊咨詢工程師(投資)只能在注冊證書規定的( )范圍內從事咨詢工作。

　　A.專業

　　B.地區

　　C.項目

　　D.單位

　　[答案]A

　　(二)初始注冊

　　1.申請材料

　　(1)申請材料包括：初始注冊申請表;執業資格證書復印件;任用(聘用)證明和申請人的職業道德證明;與所申請專業相關的工程咨詢業績證明材料。

　　(2)初始注冊業績認定標準

　　①業績范圍：已獲得批準的作為主持人或主要參加人完成的發展規劃(專題研究報告)、項目建議書(預可行性研究報告)、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、項目評估報告、項目后評價報告。

　　②業績數量要求：

　　A.發展規劃不少于2項;B.項目建議書不少于3項;C.可行性研究報告、項目申請報告或資金申請報告不少于2項;D.項目評估報告不少于5項;E.項目后評價報告不少于5項。

　　注意：必須同時滿足上面條件中的2個。

　　③業績證明材料要求：

　　包括：業績文本封面和署名頁，相關部門批復文件復印件，并加蓋執業單位印章。

　　注意：未在取得執業資格證書當年申請初始注冊，而在以后年份申請的，需提交自取得資格證書第二年開始的國家發改委認可的注冊咨詢工程師(投資)繼續教育學時證明。

　　2.初始注冊程序

　　(1)申請人填寫初始注冊申請表并提交執業單位審核;

　　(2)執業單位審核同意并簽字蓋章后，報初審機構;

　　(3)初審機構提出初審意見后報國家發展和改革委員會評審，并對合格人員進行登記注冊，頒發注冊證和執業專用章。

　　3.不予注冊的情形

　　有下列情形之一的不予注冊：

　　(1)不具有完全民事行為能力的;

　　(2)因在工程咨詢工作中有重大過失，受過行政處罰或撤職以上行政處分，且處罰、處分決定之日至申請注冊之日不滿2年的;受刑事處罰，自刑事處罰執行完畢之日起至申請注冊之日止不滿5年的;因以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊而被撤銷注冊不滿3年的;

　　(3)在申請注冊過程中有弄虛作假行為的;

　　(4)根據有關法律、法規規定，不應給予注冊的其他情形。

　　4.初始注冊時間

　　每年一次，時間由國家發改委提前兩個月向社會公告。初始注冊有效期為3年。

　　(三)繼續注冊

　　每年集中辦理，有效期為3年。應在期滿前提前3個月申請辦理

　　[2005年真題] 注冊咨詢工程師(投資)注冊有效期為( )年。

　　A.2 B.5 C.3 D.4

　　[答案] C

　　[2006年真題] 注冊咨詢工程師(投資)申請繼續注冊，應在注冊期滿前提前( )，申請辦理繼續注冊手續。

　　A.二個月 B.三個月 C.一個月 D.六個月

　　[答案] B

　　1.所需材料

　　繼續注冊申請表;注冊證及復印件;任用證明和職業道德證明;繼續教育學時證明。

　　2.程序

　　①初審機構提出初審意見;

　　②報國家發改委批準，并在申請人注冊證上簽署繼續注冊有效期。

　　3.有以下情形之一者，不予繼續注冊：

　　①不接受執業檢查或受到處分尚未期滿;

　　②未完成規定的繼續教育學時;

　　③在申請繼續注冊過程中存在弄虛作假行為;

　　④根據有關法律、法規規定，不應給予繼續注冊的其他情形。

　　(四)變更注冊

　　1.申請變更執業單位的材料

　　包括：變更注冊申請表(單位變更);注冊證及復印件;新執業單位出具的正在生效的一年以上任用(聘用)證明;申請人與原執業單位的解聘證明。

　　2.變更專業的申請材料

　　包括：變更注冊申請表(專業變更);執業單位出具的與新申請專業相關的工程咨詢業績證明材料;學制在1年以上的與新申請專業相關的專業培訓、學歷或學位證明。

　　3.申請變更程序

　　由初審機構提出初審意見，報國家發展和改革委員會批準。

　　注意：每年辦理一次，與初始注冊同時辦理。

　　(五)注銷注冊

　　1.注銷注冊情形

　　注冊有效期滿未獲準繼續注冊的;死亡或者喪失行為能力;服刑;脫離工程咨詢單位的;注冊被依法撤銷，或者注冊證被依法吊銷的;根據有關法律、法規規定，應該注銷注冊的其他情形。

　　2.注銷程序

　　初審機構根據執業檢查情況提出注銷處理意見，報國家發展和改革委員會批準。

　　被注銷注冊的人員，由國家發展和改革委員會定期公告。

　　注意：被注銷注冊的人員，在具備申請注冊咨詢工程師(投資)初始注冊條件后，可以重新申請初始注冊。

　　[2005真題] 注冊咨詢工程師(投資)被注銷注冊后，( )。

　　A.不得重新注冊

　　B.注銷注冊的原因消除后，可重新注冊

　　C.二年后可重新注冊

　　D.具有申請注冊資格者可重新注冊

　　[答案] D

　　(六)注冊辦理期限

　　初審機構提出初審意見的期限為20個工作日。國家發改委收到初審意見后，應在20個工作日內做出決定。

　　(七)監督檢查和法律責任

　　1.監督檢查部門――國家發改委

　　2.撤銷注冊的決定

　　若有下列情形之一,則撤銷注冊：

　　初審機構工作人員濫用職權、玩忽職守做出準予注冊決定的;超越法定職權做出準予注冊決定的;違反法定程序做出準予注冊決定的;對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予注冊的;以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊的;依法可以撤銷注冊的其他情形。

　　3.初審機構及其工作人員違反規定的情形

　　違反下列規定的情形之一的，有國家發改委責令改正，情節嚴重者由國家發改委責成有關單位對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予行政處分：

　　(1)對符合法定條件的注冊申請不予受理的;

　　(2)不在辦公場所公示依法應當公示的材料的;

　　(3)在受理、審查、批準注冊登記過程中，未向申請人、利害關系人履行告知義務的;

　　(4)申請人提交的申請材料不齊全、不符合法定形式，不一次告知申請人必須補正的全部內容的;

　　(5)未依法說明不受理注冊申請或者不予注冊的理由的;

　　(6)初審機構工作人員在辦理注冊登記、實施執業檢查過程中，索取或收受他人財務或謀取其他利益，構成犯罪的，依法追究刑事責任;尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

　　4.初審機構實施注冊登記違反規定的情形

　　有下列情形之一者，有國家發改委責令改正，責成有關單位對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予行政處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　(1)對不符合法定條件的申請人準予注冊或超越法定職權作出準予注冊決定的;

　　(2)對符合法定條件的申請人不予注冊或者不在法定期限內作出準予注冊決定的;

　　(3)擅自收取注冊登記費用的。

　　5.執業檢查

　　初審機構對本地區注冊咨詢工程師(投資)執業情況進行檢查;國家發改委對各地區注冊管理工作進行不定期檢查。

　　6.受到警告一年處分的情形――變更執業單位或專業，不按規定辦理變更手續，或超越規定專業執業的。

　　7.受到暫停執業一年處分的情形 ――在執業中有弄虛作假行為的，或不履行注冊咨詢工程師(投資)義務而造成不良后果的。

　　8.受到吊銷注冊證并收回執業專用章處分的情形――在執業中造成重大損失并負有直接責任的。

　　9.責令停止活動的情形――未經注冊卻以注冊咨詢工程師(投資)名義從事工程咨詢活動的。

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