咨詢工程師工程項目組織與管理復習指導二
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第二章工程項目主要參與方的 項目管理
考試要點：
1.了解項目各參與方對工程項目管理的含義、主要目的與特點。
2.熟悉項目業(yè)主、承包商、金融機構及政府對工程項目管理的主要任務。
3.掌握咨詢工程師在項目管理中的主要任務，咨詢工程師的一般工作程序。
第一節(jié)項目業(yè)主對項目的管理
一、業(yè)主對項目管理的目的和特點（了解）
（一）業(yè)主對項目管理的含義
業(yè)主對工程項目的管理就是指項目業(yè)主為實現(xiàn)其投資目標，運用所有者的權力組織或委托有關單位對建設項目進行籌劃和實施計劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等過程。
（二）業(yè)主對工程項目管理的目的
⑴實現(xiàn)投資者的投資目標和期望。
⑵努力使工程項目投資控制在預定或可接受的范圍之內(nèi)。
⑶保證工程項目建成后在項目功能與質(zhì)量上達到設計標準。
（三）業(yè)主對工程項目管理的特點和作用
⑴業(yè)主對工程項目的管理表現(xiàn)了各投資方對項目的要求。
⑵業(yè)主是對工程項目進行全面管理的中心。
⑶從管理方式上看，在項目建設過程中業(yè)主對工程項目管理大都采用間接而非直接方式。
二、業(yè)主項目管理的主要任務 （熟悉；易出多選題）
（一）項目決策階段的主要任務
業(yè)主在工程項目決策階段的主要工作任務是圍繞著項目策劃、項目建議書、項目可行性研究及相關的報批工作開展項目的管理工作，主要有：
①對投資方向和內(nèi)容作初步構想；
②選擇好咨詢機構；
③組織對工程項目建議書和可行性研究報告進行評審，并與有關投資者和貸款方進行溝通，落實項目建設相關條件；
④根據(jù)項目建設規(guī)模、建設內(nèi)容和國家有關規(guī)定對項目進行決策或報請有關部門批準。
（二）。項目準備階段的主要任務
⑴取得項目選址、資源利用、環(huán)境保護等方面的批準文件，及原料、燃料、水、電、運輸?shù)确矫娴膮f(xié)議文件。
⑵明確勘察設計的范圍和設計深度，選擇有信譽和合格資質(zhì)的勘察設計單位進行勘察、設計，簽訂合同，并進行合同管理。
⑶及時辦理有關設計文件的審批工作。
⑷組織落實項目建設用地，辦理土地征用、拆遷補償及施工場地的平整等工作。
⑸組織開展設備采購與工程施工招標及評標等工作，擇優(yōu)選定合格的承包商，并簽訂合同。
⑹按有關規(guī)定為設計人員在施工現(xiàn)場工作提供必要的生活與物質(zhì)保障。
⑺選派合格的現(xiàn)場代表，并選定適宜的工程監(jiān)理機構。
（三）項目實施階段的主要任務
在項目實施階段業(yè)主的主要工作是按合同規(guī)定為項目順利實施提供必要的條件，并在實施過程中督促檢查并協(xié)調(diào)有關各方的工作，定期對項目進展情況進行研究分析。
主要有：①辦理需由業(yè)主出面的項目批準手續(xù)，如施工許可證，以及施工過程中可能損壞道路、管線、電力、通訊等公共設施取得法律、法規(guī)規(guī)定的申請批準手續(xù)等；②協(xié)商解決施工所需的水、電、電訊線路等必備條件；③解決施工現(xiàn)場與城鄉(xiāng)公共道路的通道，以及專用條款約定的應由業(yè)主解決的施工場地內(nèi)主要交通干道，滿足施工運輸?shù)男枰虎芟虺邪教峁┦┕龅氐墓こ痰刭|(zhì)和地下管線等資料，保證數(shù)據(jù)真實；⑤協(xié)調(diào)設計與施工、監(jiān)理與施工等方面的關系，組織承包方和咨詢設計單位進行圖紙會審和設計交底；⑥確定水準點和座標控制點，以書面形式交給承包方，并進行現(xiàn)場交驗；⑦組織或者委托監(jiān)理工程師對施工組織設計進行審查；⑧協(xié)調(diào)處理施工現(xiàn)場周圍地下管線和鄰近建筑物、構筑物，及有關文物、古樹等的保護工作，并承擔相應費用；⑨聘請監(jiān)理咨詢機構，督促監(jiān)理咨詢工程師及時到位，履行職責；⑩督促設備制造商按合同要求及時提供質(zhì)量合格的設備，并組織運到現(xiàn)場；⑾督促檢查合同執(zhí)行情況，按合同規(guī)定及時支付各項款項，并處理好報告中出現(xiàn)的新問題和矛盾沖突。
（四）竣工驗收階段的主要任務
⑴組織進行聯(lián)合試車。
⑵組織有關方面對施工單位擬交付的工程進行竣工驗收和工程決算。
⑶辦理工程移交手續(xù)。
⑷做好項目有關資料的接收與管理工作。
⑸安排有關管理與技術人員的培訓，并及時接管。
⑹進一步明確項目運營后與承包方、咨詢工程師等各方的關系。
例：19.對工程項目進行全面管理的中心是（B）。
A.咨詢工程師
B.業(yè)主
C.政府
D.承包商
20.業(yè)主對工程項目管理的根本目的（ABD）。
A.實現(xiàn)投資者的投資目標和期望
B.使工程項目投資控制在預定或可接受的范圍之內(nèi)
C.按合同規(guī)定取得合法收入
D.保證工程項目建成后在項目功能與質(zhì)量上達到設計的質(zhì)量標準
E.保證資金的安全性
例：21.下列有關工程項目主要參與方的敘述中正確的是（BDE）。
A嚴格的講，項目業(yè)主是指項目的所有的出資人（包括資、技術及其他資產(chǎn)入股等）
B.咨詢工程師是指以工程咨詢服務為職業(yè)的工程技術、工程管理等人員的總稱
C.承包商是指按委托合同承接設備制造的生產(chǎn)廠家
D.銀行對項目的管理是一種不完全意義上的項目管理
E.對于非政府出資的項目，政府對工程項目的管理主要通過政策、法律法規(guī)、稅收、審批等手段
22.業(yè)主在項目決策階段的主要任務有（ABDE）。
A.對投資方向和內(nèi)容作初步構想
B.選擇好咨詢機構
C.根據(jù)項目建設規(guī)模、建設內(nèi)容和國家有關規(guī)定對項目進行決策或報請有關部門審批
D.協(xié)助設計和施工、監(jiān)理與施工等方面的關系
E.組織對工程項目建議書和可行性報告進行的評審
第二節(jié)咨詢工程師對項目的管理
一、咨詢工程師項目管理的目的和特點（了解）
（一）咨詢工程師對項目管理的含義
咨詢工程師對項目的管理是指咨詢工程師接受顧客的委托，為保證項目的順利實施，按照委托規(guī)定的工作內(nèi)容，以咨詢工程師執(zhí)業(yè)標準為尺度，對項目進行有效的組織、指揮、協(xié)調(diào)、督促、檢查與指導。
（二）咨詢工程師對工程項目管理的目的
⑴保障委托方實現(xiàn)其對工程項目的預期目標。
⑵按合同規(guī)定取得合法收入。
⑶為咨詢工程師的自身創(chuàng)造良好的社會聲譽。
（三）咨詢工程師對工程項目管理的特點
⑴咨詢工程師的工作是智力型工作。
⑵咨詢工程師的管理內(nèi)容視委托情況而變化。
⑶不直接建設工程項目實體。
⑷職業(yè)的規(guī)范性。
⑸服務的有償性。
二、咨詢工程師對項目管理的主要任務（掌握）
根據(jù)委托，咨詢工程師對工程咨詢項目的管理可以是項目進行的任何一個階段，或其中的一個內(nèi)容，也可以是幾個階段或全部管理工作。按工程項目階段劃分，咨詢工程師對工程項目管理的主要任務有：
（一）項目決策階段
（二）項目建設準備階段
（三）項目實施階段
（四）項目竣工驗收和總結評價階段
（一）項目決策階段
咨詢工程師在這一階段的主要任務是根據(jù)業(yè)主的委托，當好業(yè)主的參謀，為業(yè)主提供科學決策的依據(jù)，包括：①對項目擬建地區(qū)或企業(yè)所在地區(qū)，及項目所屬行業(yè)情況進行調(diào)查分析，對相關產(chǎn)品的市場情況進行研究，在此基礎上，根據(jù)國家宏觀調(diào)控政策和規(guī)劃，就地區(qū)發(fā)展規(guī)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃等方面提出咨詢意見，并與委托方進行交流與溝通，取得共識，完成相應報告；②對項目的建設內(nèi)容、建設規(guī)模、產(chǎn)品方案、工程方案、技術方案、建設地點、廠址布置、污染處理方案等進行比選，完成相應報告；③在項目相關方案研究的基礎上，根據(jù)有關要求，完成項目的融資方案分析、投資估算，以及在財務、風險、社會及國民經(jīng)濟等方面的評價，對項目整體或某個單項提出咨詢意見，完成相應報告，交付委托方；④按委托方及有關項目審批方的要求，對項目的可行性研究報告進行評估論證，完成相應報告，交付給委托方；⑤根據(jù)委托，協(xié)助完成項目的有關報批工作。
（二）項目建設準備階段
在工程項目的這一階段中，根據(jù)業(yè)主的委托，在資質(zhì)許可的前提下，咨詢工程師可以部分或全部完成的咨詢工作：
①直接接受業(yè)主委托承擔勘察設計工作，或代理業(yè)主進行項目的有關勘察設計招標和監(jiān)理招標工作；
②協(xié)助業(yè)主或按業(yè)主委托要求完成項目進度安排，融資方案落實及相應協(xié)議的起草工作；
③協(xié)助業(yè)主完成或接受業(yè)主委托進行設備采購、施工招標工作；④協(xié)助委托方完成好項目的有關設計文件及項目開工等報批工作；⑤按委托方的要求，向施工單位進行項目設計圖紙的技術交底工作；
⑥按委托方要求和國家有關規(guī)定，做好項目設計內(nèi)容的調(diào)整與修改工作；
⑦業(yè)主委托的其他工作，如征地，周邊關系的協(xié)調(diào)等等。
（三）項目實施階段
咨詢工程師在項目實施階段的主要工作有：
①根據(jù)委托，在資質(zhì)允許的前提下，代表業(yè)主對項目施工進行監(jiān)督、管理以保證項目在質(zhì)量、費用和進度等方面滿足業(yè)主要求；②根據(jù)業(yè)主委托開展項目中間評價工作；
③及時向業(yè)主報告項目的有關進度、質(zhì)量及費用等方面的情況；④按有關規(guī)定對項目施工過程中的有關問題及時妥善地進行處理；⑤為工程投產(chǎn)后的運營做好人員培訓、操作規(guī)程和規(guī)章制度的建立等準備工作。
（四）項目竣工驗收和總結評價階段
⑴配合業(yè)主，做好項目的竣工驗收工作。
⑵開展項目的后評價工作，具體包括：
①過程評價，咨詢工程師按業(yè)主委托對項目全過程進行組織回顧和總結，總結經(jīng)驗和教訓；
②績效評價，對項目的效果和效益進行分析和評價。對照項目可研評估結論和主要指標，找出變化和差別，并分析原因；
③持續(xù)性評價，對項目建成后在與國民經(jīng)濟發(fā)展的適應能力方面進行研究，對項目是否能夠持續(xù)發(fā)展進行分析，并在此基礎上提出項目可持續(xù)發(fā)展所需創(chuàng)造的條件；
④在以上評價的基礎上提出項目發(fā)展的對策建議，供委托方與有關方面參考。
⑶業(yè)主委托的其他工作，如一定時期的運營管理等。
三、咨詢工程師的一般工作程序（掌握）
咨詢工程師工作的一般程序可劃分為工作前期準備、咨詢工作開展、提交咨詢成果三個階段：
（一）工作前期準備
⑴接受委托。一般來說，從協(xié)議或合同簽訂之時起，雙方的權利與義務關系就明確下來，并受法律保護。
⑵認真研究項目的相關資料。
⑶編寫咨詢項目工作大綱。
⑷成立項目團隊。
（二）組織計劃實施
⑴進駐現(xiàn)場或進行現(xiàn)場調(diào)研。
⑵組織實施。
⑶溝通與調(diào)整。
在溝通中重點解決以下三方面的問題：
①原委托合同簽訂過程中企業(yè)提供的情況與企業(yè)實際情況的差異，為此咨詢工程師采取的措施及工作安排和工作量變化，以及可能產(chǎn)生的時間變化等；
②咨詢工作成果與委托方原期望結果之間存在的差異，差異產(chǎn)生的原因等；
③咨詢工程師將咨詢結論的主要依據(jù)、問題、基本意見等與委托方進行交流，聽取對方有無不同意見，并根據(jù)具體情況，決定是否對咨詢意見進行必要的補充和調(diào)整。
（三）提交咨詢成果
⑴交付項目成果。
⑵總結性工作。
咨詢成果交付委托方后，咨詢工程師要進行必要的咨詢工作總結，包括工作經(jīng)驗和教訓等。同時對一些資料、文本等進行歸檔。
⑶回訪。
圖2-1咨詢工程師一般工作程序P25.
例：23.咨詢工程師對工程項目管理的特點有（ADE）。
A.咨詢工程師的工作是智力型工作
B.直接作用于工程項目實體
C.是對工程項目進行全面管理的中心
D.管理內(nèi)容視委托情況而變化
E.職業(yè)的規(guī)范性
第三節(jié)承包商對項目的管理
一、承包商對項目管理的目的和特點（了解）
（一）承包商項目管理的基本含義
承包商對工程項目的管理是指承包商為完成項目業(yè)主對項目建設的委托或設備供貨的委托，以自己的施工或供貨能力來完成業(yè)主委托的任務，在建設各階段對自己所承擔的項目中投入各種資源進行計劃、組織、協(xié)調(diào)、控制的過程。
（二）承包商對工程項目管理的目的
⑴保證承包的工程項目或設備制造在進度與質(zhì)量上達到委托合同規(guī)定的要求。
⑵追求自身收益的最大化。
（三）承包商對工程項目管理的特點
⑴管理直接作用于工程項目實體。
⑵以委托合同為根本要求。
⑶管理過程中資金投入相對巨大。
⑷項目建設風險的最后控制階段。
二、承包商項目管理的主要任務（熟悉）
（一）工程承包商項目管理的主要任務
⑴制訂施工組織設計和質(zhì)量保證計劃，經(jīng)監(jiān)理工程師審定后組織實施。
⑵按施工計劃組織施工，認真組織好人力、機械、材料等資源的投入。并向監(jiān)理工程師提供年、季、月工程進度計劃及相應進度統(tǒng)計報表。
⑶按施工合同要求在工程進度、成本、質(zhì)量方面進行過程控制，發(fā)現(xiàn)偏差及時糾正。
⑷遵守有關部門對施工場地交通、施工噪音以及環(huán)境保護和安全生產(chǎn)等方面的管理規(guī)定，辦理相關手續(xù)。
⑸按專用條款約定，做好施工現(xiàn)場地下管線和鄰近建筑物、構筑物，及有關文物、古樹等的保護工作。
⑹保證施工現(xiàn)場清潔，使之符合環(huán)境衛(wèi)生管理的有關規(guī)定。
⑺在施工過程中按規(guī)定程序及時主動、自覺接受監(jiān)理工程師的監(jiān)督檢查；提供業(yè)主和監(jiān)理工程師需要的各種統(tǒng)計數(shù)據(jù)的報表。
⑻及時向委托方提交竣工驗收申請報告，對驗收中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行改進。
⑼負責已完工程的保護工作。
⑽向委托方完整及時地移交有關工程資料檔案。
（二）設備承包商項目管理的 主要任務
⑴保證按合同，以規(guī)定的價格，在規(guī)定的時間、質(zhì)量和數(shù)量條件下提供設備，并做好現(xiàn)場服務，及時解決有關設備的技術質(zhì)量、缺損件等問題。
⑵按照合同約定，完成設備的有關運輸、保險、包裝、設備調(diào)試、安裝、技術援助、培訓等相關工作。
⑶保證提交的設備和技術規(guī)范與委托文件的要求一致。
⑷保證業(yè)主在使用其所提供的設備或其他任何一部分時，不受第三方提出的侵犯其專利權、商標權和工業(yè)設計權方面的要求。
⑸完成合同規(guī)定的其他工作。
第四節(jié)銀行對工程項目的管理
一、銀行對工程項目管理的目的和特點（了解）
（一）銀行對工程項目管理的基本含義
以銀行為代表的為項目提供資金貸款的各金融機構，從對其所提供資金的安全性、流動性等方面考慮，對項目進行了解、分析及控制等，是一種不完全意義上的項目管理。這類管理重點是資金投入的評審和資金的投入與使用的控制與監(jiān)督，以及風險控制措施等。
（二）銀行對工程項目管理的目的
⑴保證資金的安全性。⑵流動性。⑶效益性。
（三）銀行對工程項目管理的特點
⑴管理的主動權隨著資金的投入而降低。
⑵管理手段帶有更強的金融專業(yè)性。
⑶以資金運動為主線進行管理。
二、銀行對工程項目管理的主要任務（熟悉）
（一）貸前管理
⑴受理借款人的借款申請。
⑵進行貸款基本調(diào)查。
⑶進行信用評價分析。
⑷對借款人進行財務評價。
⑸對貸款項目進行評估。
⑹制定貸款的法律文件。
⑺貸款審批。銀行對貸款的審查重點有以下幾個方面：①貸款的直接用途是否符合國家與銀行的有關規(guī)定；②借款人是否符合借款資格條件；③借款人的信用承受能力如何，如信用等級、統(tǒng)一授信情況、已占用的風險限額情況以及潛在虧損等方面的問題；④借款人的發(fā)展前景、主要產(chǎn)品結構、新產(chǎn)品開發(fā)能力、主要領導人的工作能力與組織能力；⑤借款人償還貸款的資金來源及償債能力；⑥貸款保證人的情況；⑦貸款抵押、質(zhì)押物的情況；⑧根據(jù)貸款方式、借款人信用等級、借款人的風險限額等確定是否可以貸款，貸款結構和附加條件。
⑻貸款發(fā)放。
（二）貸后管理
貸后管理是指銀行提供貸款后，圍繞資金的償還對企業(yè)或項目開展的有關工作。主要包括以下方面：
⑴貸后檢查。貸后檢查是指在貸款發(fā)放之后，定期或不定期地對貸款的運行情況進行檢查分析。主要有：以檢查借款人是否按規(guī)定使用貸款和按規(guī)定償還本息為主要內(nèi)容的貸款檢查；以檢查借款人全面情況為內(nèi)容，以保證貸款順利償還為目的的借款人檢查；以把握擔保的有效性及應用價值為目的的檢查等。
⑵貸款風險預警。通過對項目的績效追蹤以及一些與貸款密切有關的情況的收集和先行指標的測算，及時預測和發(fā)現(xiàn)貸款可能存在的風險，以便采取相應措施。
⑶款償還管理。在項目建成后，銀行還要進行貸款償還管理，主要包括本息的催收，有
延長還款期限的貸款展期管理，以及借款人歸還貸款的全部本息后，對結清貸款進行評價和總結等。
第五節(jié)政府對工程項目的管理
一、政府對工程項目管理的目的與特點（了解）
（一）政府對工程項目管理的基本含義
對于非政府出資的項目，政府對其管理主要通過政策、法律法規(guī)、稅收、審批等手段，對建設項目在投資方向、投資規(guī)劃、外債規(guī)模和環(huán)境保護等方面進行控制和管理。
對于政府出資項目的管理，由于政府具有出資人、政府雙重身份，使其對項目的管理具有業(yè)主管理和政府管理的雙重內(nèi)涵。
（二）政府對工程項目管理的目的
⑴保證投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策的要求。
⑵保證工程項目符合國家經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃和環(huán)境與生態(tài)等的要求。
⑶引導投資規(guī)模達到合理經(jīng)濟規(guī)模。
⑷保證國家整體投資規(guī)模與外債規(guī)模在合理的可控制的范圍內(nèi)進行。
（三）政府對工程項目管理的特點
⑴具有較大的權威性。
⑵有較大的嚴肅性。
⑶可采用的管理手段是最全面的。
⑷政府在對項目實施管理時，必須保證公平性。
⑸政府對工程項目的管理，主要是宏觀管理。
⑹政府在管理中強調(diào)中介組織的作用。
二、政府對工程項目管理的主要任務（熟悉）
（一）制訂各種宏觀經(jīng)濟政策
（二）制訂經(jīng)濟與社會發(fā)展規(guī)劃
（三）加強重要資源的管理
⑴對土地資源使用的管理。
⑵對自然資源利用的管理。
⑶對資金資源的管理。
（四）環(huán)境與安全管理
⑴環(huán)境保護方面的管理。
⑵關于安全方面的管理。
⑶在特殊物資進口方面的管理。
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