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第一章　概　述

第一節　工程項目管理

一、工程項目

(一)工程項目的概念和分類

工程項目是指為了形成特定的生產能力或使用效能而進行投資和建設，并形成固定資產的各類項目，包含建筑安裝工程和設備購置。

了解項目的分類。

【例題1-1】(2013真題)工程項目是為形成特定的生產能力或使用效能而進行投資的項目，這種投資建設必定形成(　)。

A.無形資產

B.固定資產

C.其他資產

D.流動資產

【答案】B

【解析】工程項目是指為了形成的特定的生產能力或使用效能而進行投資和建設，并形成固定資產的各類項目，包含建筑安裝工程和設備購置。參見教材P1。

【例題1-2】 (2011年真題)下列項目中，能稱為工程項目的有(　)。

A.大型國產新飛機研制項目

B.“神六”發射項目

C.國家體育場建設項目

D.武廣鐵路客運專線建設項目

E.國慶60周年閱兵項目

【答案】CD

【解析】工程項目是指為了形成的特定的生產能力或使用效能而進行投資和建設，并形成固定資產的各類項目，包含建筑安裝工程和設備購置。參見教材P1。

(二)工程項目的特征

1.工程項目的典型特征

(1)唯一性

(2)一次性(高頻考點)

每個工程項目都有確定的起點和終點，所有工程項目的實施都將到達其終點，而不是持續不斷的工作。

(3)項目目標的明確性

(4)項目相關條件的約束性

【例題1-3】(2011年真題)每個工程項目都有確定的終點，都不是一種持續不斷的工作。這體現的是工程項目的(　)特征。

A.一次性

B.短期性

C.唯一性

D.固定性

【答案】A

【解析】每個工程項目都有確定的起點和終點，所有工程項目的實施將達到其終點，而不是持續不斷的工作。這體現了項目的一次性。參見教材P1。

2.工程項目與一般項目比較，更具復雜性。

①工程項目交易及生產過程的復雜性。工程項目交易不同于一般商品交易，先交易、后生產。

②工程項目組織的復雜性(涉及利益相關方)。

③工程項目環境的復雜性。

【例題1-4】(2013年真題)某公司在境外投資建設的大型水電站項目因當地原因不得不中止，使公司蒙受巨大損失，可見工程項目具有(　)特征。

A.一次性　　　　

B.獨特性

C.目標的明確性　

D.復雜性

【答案】D

【解析】工程項目特別是大型工程項目，投資建設周期長，影響因素多，有些因素具有不確定性和突發性，后果嚴重，從而導致工程項目的復雜性。參見教材P2。

二、工程項目投資建設周期及階段劃分(高頻考點)

工程項目投資建設周期的含義(6過程4階段)

階段完成標志：每個工程項目階段完成的標志是一個或數個可交付成果(有形的)。

四個階段：前期階段、準備階段、實施階段和投產運營階段

1.工程項目前期階段(工程項目策劃和決策階段)

主要工作：投資機會研究、初步可行性研究、可行性研究、項目評估及決策(3研究1決策)。

主要任務：對工程項目投資的必要性、可能性、可行性，以及為什么要投資、何時投資、如何實施等重大問題，進行科學論證和多方案比較。

【例題1-5】(2012年真題)下列工作中，屬于工程項目前期階段工作的有(　)。

A.項目可行性研究　　　

B.項目評估與決策

C.投資機會研究　　　　

D.項目初步設計

E.項目施工圖設計

【答案】ABC

【解析】參見教材P3。

2.工程項目準備階段(高頻考點)

主要工作：初步設計和施工圖設計，征地，建設條件的準備，設備采購、工程招標及承包商的選定、簽訂承包合同。

本階段是戰略決策的具體化，很大程度上決定項目實施的成敗及能否高效率地達到預定目標。

注意：招投標既可能在準備階段，也可能在實施階段。

【例題1-6】(2013年真題)完成工程項目土地征用工作，屬于項目(　)的任務。

A.準備階段

B.決策階段

C.實施階段

D.策劃階段

【答案】A

【解析】工程項目準備階段的主要工作：初步設計和施工圖設計，征地，建設條件的準備，設備采購、工程招標及承包商的選定、簽訂承包合同。參見教材P3。

3.工程項目實施階段

該階段的主要任務是將建設投入要素進行組合，形成工程實物形態，實現投資決策目標。

該階段的主要工作：工程項目施工、聯動試車、試生產、竣工驗收等。

特點：工作量最大，投入的人力、物力和財力最多，管理難度也最大。

4.工程項目投產運營階段

主要工作由業主單位自行完成或成立專門的項目公司承擔。

經營性項目：經營和維護兩大任務

非經營性項目：鑒定、修繕、加固、拆除等活動

主要工作：工程的保修、回訪、相關后續服務、項目后評價等。

三、工程項目管理的概念及內涵

工程項目管理是運用科學的理念、程序和方法，采用先進的管理技術和現代化管理手段，對工程項目投資建設進行策劃、組織、協調和控制的系列活動。

工程項目管理的內涵可從主體、客體和環境三個維度進行分析。

(一)工程項目管理的主體

工程項目管理主體是一種多主體的管理。

工程項目管理按行為主體分為項目內部管理和外部管理兩個層次。

工程項目內部管理是指項目業主、工程承包單位和項目管理服務單位，對工程項目投資建設活動實施的管理。

工程項目內部管理按管理階段分為：項目前期階段的策劃和決策管理，建設準備階段的勘察、設計、采購、融資管理，建設實施階段的施工、監理、竣工驗收管理，投產運營階段的總結評價管理;按管理層面分為：項目決策層管理、項目執行層管理;按管理要素分為：資源、人力、資金、技術、進度、質量、風險、職業健康、安全、環保等管理。工程項目內部管理主要是通過建立和運行科學的管理體系實現。

工程項目外部管理主要是指各級政府部門按職能分工，對工程項目進行的行政管理。外部管理方式和內容因投資主體不同而不同，主要是從工程項目的外部性影響和約束方面進行管理。

業主方的項目管理是工程項目管理的核心。

(二)工程項目管理的客體

工程項目投資建設周期內的各項任務和內容是工程項目管理的客體。

業主：全過程所涉及的全部工作。

承包商：承包工程項目的范圍。

設計方：工程設計項目的范圍。

(三)工程項目管理的環境

分為內部環境和外部環境。

工程項目管理必須考慮的影響因素：

1.上層組織的影響

2.社會經濟、文化、政治、法律等方面的影響

3.標準、規范和規程的約束

四、工程項目的主要利害關系方及其要求和期望

工程項目管理的目標就是綜合運用各種知識、技能、手段和方法去滿足或超出利益相關者對某個工程項目的合理要求及期望。

(一)工程項目利益相關方

工程項目利益相關方指影響項目目標的實現，或者受到項目實施過程影響的所有個體、群體和組織。

(二)工程項目主要利益相關方的要求和期望

①業主──投資少，收益高，時間短，質量合格。

②咨詢部門──合理的報酬，松馳的工作進度表，迅速提供信息，迅速決策，按時支付工作報酬。

③承包商──優厚的利潤，及時提供施工圖紙，最小限度的變動，原材料和設備及時送達工地，公眾無抱怨，可自己選擇施工方法，不受其他承包商的干擾，按時支付工程進度款，迅速批準開工，及時提供服務。

④供貨商──規格明確，從訂貨到發貨的時間充裕，有很高的利潤率，最低限度的非標準件使用量，質量要求合理。

⑤生產運營部門──按質量要求，按時或提前形成綜合生產能力，培訓了合格的生產人員，建立了合理的操作規程和管理制度，能保證正常運營。

⑥政府機構──與整個國家的目標、政策和立法相一致。

⑦金融機構──貸款安全，按預定日期支付，項目能提供較高的回報，按期清償債務。

⑧公用設施管理部門──及時提出對服務的要求，將工程項目建設的干擾降至最低限度。

⑨社會公眾──工程建設期無社會風險、無污染及公害，在工程項目運行期內對外部環境不產生有害的影響，工程項目有社會效益，產出品或提供的服務質量優良、價格合理。

⑩內部各部門──松馳的工作進度表，優良的工作環境，有足夠信息資源、人力資源和物資資源。

【例題1-7】(2013年真題)對于政府直接投資的項目，政府的要求和期望不包括(　)。

A.質量合格

B.松弛的工作進度

C.投資適當

D.符合國家規劃

【答案】B

【解析】工程項目主要利益相關方的要求和期望：1.政府機構──與整個國家的目標、政策和立法相一致。2.咨詢部門──合理的報酬，松馳的工作進度表，迅速提供信息，迅速決策，按時支付工作報酬。3.內部各部門──松馳的工作進度表，優良的工作環境，有足夠信息資源、人力資源和物資資源。4.業主──投資少，收益高，時間短，質量合格。參見教材P7。

五、國際上廣為流傳的項目管理知識體系

由項目管理知識、項目管理工作內容和項目管理工作流程標準化文件構成。

(一)PMBOK

PMBOK是項目管理知識體系指南的縮寫，它已經成為了美國項目管理的國家標準之一。

PMBOK的知識領域：范圍管理、時間管理、質量管理、成本管理、人力資源管理、溝通管理、采購管理、風險管理和集成管理。

項目管理過程：啟動、計劃、執行、控制、收尾

(二)PRINCE2

PRINCE是受控環境下的項目管理的縮寫。

8類管理要素：組織、計劃、控制、項目階段、風險管理、項目環境中的質量、配置管理和變更控制。

8個管理過程：項目準備SU、項目計劃PL、項目活動IP、項目指導DP、階段控制CS、產品交付管理MP、項目階段邊界管理SB和項目收尾CP。PL和DP貫穿于項目始終，支持其他六個過程。

4種管理技術：基于產品的計劃、變化控制方法、質量評審技術以及項目文檔化技術。

【例題1-8】(2009年真題)項目管理知識體系(PRINCE2)涉及了8類管理要素，包括(　)等。

A.項目啟動

B.計劃

C.風險管理

D.組織

E.項目交付

【答案】BCD

【解析】8類管理要素：組織、計劃、控制、項目階段、風險管理、項目環境中的質量、配置管理和變更控制。參見教材P8。

(三)ICB

ICB是國際項目管理資質標準的縮寫，是由國際項目管理協會建立的知識體系。它要求國際項目管理人員必須具備的專業資質包括7大類、60細項。

(1)7大類專業資質主要有：基本項目管理、方法和技術、組織能力、社會能力、一般管理、個人態度、一般印象。

分類、標準、指導、參照構成了完整的ICB評估系統。

(2)ICB與PMI、PRINCE2的不同點

PMI關注項目流程;PRINCE2關注項目產品;ICB關注項目管理者的資質和能力。

【例題1-9】(2010年真題)《國際項目管理資質標準(ICB)》的關注重點是(　)

A.項目管理者資質與能力

B.項目流程

C.對項目管理知識的培訓

D.項目變化控制

【答案】A

【解析】PMI關注項目流程;PRINCE2關注項目產品;ICB關注項目管理者的資質和能力。參見教材P8～9。