2018咨詢工程師《政策規劃》考點：金融監管的形式

更新時間：2018-02-22 15:27:01 來源：環球網校

瀏覽

咨詢工程師(投資)報名、考試、查分時間免費短信提醒

地區

獲取驗證立即預約

請填寫圖片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚，換張圖片

免費獲取短信驗證碼

摘要　　【摘要】環球網校小編為大家帶來2018咨詢工程師《政策規劃》考點：金融監管的形式。環球網校咨詢工程師考試頻道為您提供報考與備考信息，敬請持續關注。　　政府對金融市場實施四種形式的監管：信息披露監管

　　【摘要】環球網校小編為大家帶來2018咨詢工程師《政策規劃》考點：金融監管的形式。環球網校咨詢工程師考試頻道為您提供報考與備考信息，敬請持續關注。

　　政府對金融市場實施四種形式的監管：信息披露監管、金融活動監管、金融機構監管、對外國參與者監管。

　　(1)信息披露監管要求證券發行人對現實的或潛在的購買者提供有關證券的公開財務信息。信息披露的原因是，證券發行公司的管理者比擁有或考慮購買該公司證券的投資者掌握更多的有關公司財務狀況的信息。這既有信息不對稱問題，即投資者和管理者獲取公司信息的渠道不同;也有代理問題，因為公司的管理者作為投資者的代理人，可能會按自身利益行事而損害投資者的利益。

　　(2)金融活動監管包括對證券交易者和金融市場交易的有關規定。其中比較典型的是對內幕人士交易的監管。內幕人士指的是公司高管或其他在職人員，他們對公司前景的了解遠多于一般投資者。對交易所的結構和運作方面的管理也屬于金融活動監管。

　　(3) 金融機構監管指的是政府對金融機構貸款、借款和融資等活動進行的限制和管理。政府實施金融機構監管的主要原因是由于金融機構在現代經濟中具有特殊作用，金融機構若出現問題將在很大程度上擾亂經濟秩序。政府對金融機構的主要監管措施有：限制金融機構的市場行為、管理其資產和負債的方式、遵守以風險為基礎的資本金要求。

　　(4)對外國參與者監管的主要內容是限制外國公司在國內市場上的作用及其對金融機構所有權的控制

　　編輯推薦：

　　2018年咨詢工程師考試突擊備考攻略

　　備考咨詢工程師如何調節心理壓力？

　　如何吃透2018咨詢工程師教材

　　友情提示：環球網校編輯為您搜集整理了2018咨詢工程師《政策規劃》考點：金融監管的形式，下載更多考試內容可登錄環球網校咨詢工程師頻道，也可登陸咨詢工程師論壇與廣大考生朋友們一起交流！

編輯推薦

分享到：編輯：環球網校

上一篇：2018咨詢工程師《方法實務》考點：消費系數法

下一篇：2018咨詢工程師《方法實務》考點：企業戰略

資料下載精選課程老師直播真題練習

更多資料