2016年咨詢工程師《政策與規劃》證券機構考點
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【導讀】為了幫助考生全面的復習2016年咨詢工程師《政策與規劃》考試課程，系統的了解咨詢工程師《政策與規劃》考試教材的相關重點，環球網校編輯整理了"2016年咨詢工程師《政策與規劃》證券機構考點"，以下是知識點證券機構的擴展，供大家參考，祝考試順利。
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證券機構
證券機構是指為證券市場參與者(如融資者、投資者)提供中介服務的機構，包括證券公司、證券交易所、證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、基金管理公司等。這里所說的證券主要是指經政府有關部門批準發行和流通的股票、債券、投資基金、存托憑證等有價憑證，通過證券這種載體形式進行直接融資可以達到投資和融資的有機結合，也可以有效節約融資費用。
(一)證券公司
作為最重要的金融中介機構，證券公司的主要職能在于幫助政府和企業籌集資金。它們也促進債券和股票在投資者之間的轉移。一些證券公司是獨立的企業，也有一些證券公司是金融集團公司的組成部分。證券公司提供多種類型的服務，這些服務通常被歸屬于兩大類型——投資銀行業務或經紀業務。投資銀行業務包括：承銷企業、政府和其他實體發行的證券，為公司的兼并或一家公司收購另一家公司提供便利，購買價值低估的股票后再高價賣出的套購活動等。經紀業務主要是接受投資者委托，代理買賣有價證券。
在我國，證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。設立證券公司，必須經國務院證券監督管理機構審查批準。未經國務院證券監督管理機構批準，不得經營證券業務。
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經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：
(1)證券經紀;
(2)證券投資咨詢;
(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;
(4)證券承銷與保薦;
(5)證券自營;
(6)證券資產管理;
(7)其他證券業務。
證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。
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(二)證券服務機構
證券服務機構是為證券市場參與者提供相關服務的機構，主要有：證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等。證券投資咨詢公司的主要職能是幫助投資者了解市場、分析投資價值和引導投資方向。資信評估機構的基本職能是對證券市場中的機構和證券的信用狀況進行評定，以客觀真實地反映證券發行人及其證券的資信程度。在我國，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所要從事證券服務業務，必須經國務院證券監督管理機構和有關主管部門批準。
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(三)基金管理公司
基金管理公司是指依據有關法律法規設立的對基金的募集，基金份額的申購和贖回，基金財產的投資、收益分配等基金運作活動進行管理的公司。
在中華人民共和國境內，通過公開發售基金份額募集證券投資基金(以下簡稱基金)，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資活動，適用《中華人民共和國證券投資基金法》。根據該法，在我國，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：
(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程;
(2)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;
(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣;
(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數;
(5)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;
(6)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;
(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
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(四》證券交易所
有組織的證券交易所是投資者交易其擁有的公開發行證券的地方。證券交易所本身不從事證券買賣業務，它為證券交易提供場所和各項服務，并履行對證券交易的監管職能。證券交易所是證券市場發展到一定程度的產物，是集中交易制度下證券市場的組織者和一線監管者。
根據《中華人民共和國證券法》，我國的證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的設立和解散，由國務院決定。我國現有上海和深圳兩家證券交易所。
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(五)證券登記結算公司
證券登記結算機構的基本職能是從事證券登記、存管、過戶和資金結算與交收。證券登記結算結構是證券市場的重要組成部分，登記結算業務是保障證券交易連續進行必不可少的環節。
在我國，證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。設立證券登記結算機構必須經國務院證券監督管理機構批準。證券登記結算采取全國集中統一的運營方式。
證券登記結算機構履行下列職能：
(1)證券賬戶、結算賬戶的設立;
(2)證券的存管和過戶;
(3)證券持有人名冊登記;
(4)證券交易所上市證券交易的清算和交收;
(5)受發行人的委托派發證券權益;
(6)辦理與上述業務有關的查詢;
(7)國務院證券監督管理機構批準的其他業務。
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