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　　2014年證券從業資格《證券交易》第一章講義

　　證券交易所的會員和席位

　　一、會員制度

　　上海、深圳證券交易所都采用會員制度。

　　證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。

　　普通會員應當是經有關部門批準設立并且有法人地位的境內證券經營機構。境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可以成為證券交易所的特別會員。

　　(一)會員資格

　　1.經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司。

　　2.具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金。

　　3.組織機構和業務人員符合中國證監會和證券交易所規定的條件。

　　4.承認證券交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費。

　　5.證券交易所要求的其他條件。

　　(二)會員的權利與義務(重點把握)

　　1.會員的權利

　　(1)參加會員大會。

　　(2)有選舉權和被選舉權。

　　(3)對證券交易所事務的提議權和表決權。

　　(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務。

　　(5)對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督。

　　(6)按規定轉讓交易席位等。

　　【例10?多選題】在我國，證券交易所會員享有(　)等權利。

　　A.參加會員大會

　　B.選舉和被選舉權

　　C.對證券交易所事務表決權

　　D.按規定轉讓交易席位

　　【答案】ABCD

　　【例11?判斷題】證券交易所會員無權對交易所事務進行監督。(　)

　　【答案】錯

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　　2014年證券從業資格《證券交易》第一章講義

　　2.會員的義務

　　(1)遵守國家的有關法律、法規、規章和政策，依法開展證券經營活動。

　　(2)遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議。

　　(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規定)。

　　(4)維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定發展。

　　(5)按規定繳納各項經費和提供有關信息資料以及相關的業務報表和賬冊。

　　(6)接受證券交易所的監督等。

　　(三)會員資格的申請與審批

　　證券公司應報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發會員資格證書，并予以公告。

　　(四)日常管理

　　證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。

　　證券交易所會員應當向證券交易所履行下列定期報告義務：每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表;每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料;每年4月30日前報送上年度會員交易系統運行情況報告，證券交易所規定的其他定期報告義務。

　　(五)監督檢查和紀律處分

　　1.監督檢查。

　　證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取下列措施：

　　(1)口頭警示。

　　(2)書面警示。

　　(3)要求整改。

　　(4)約見談話。

　　(5)專項調查。

　　(6)暫停受理或者辦理相關業務。

　　(7)提請中國證監會處理。

　　2.紀律處分。

　　(1)在會員范圍內通報批評。

　　(2)在中國證監會制定媒體上公開譴責。

　　(3)暫停或者限制交易。

　　(4)取消交易權限。

　　(5)取消會員資格。

　　會員受到上述第(3)、(4)、(5)項紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業場所予以公告。

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　　另外，根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。

　　(六)特別會員的管理(重點)

　　1.境外證券經營機構設立的駐華代表處可以申請成為特別會員。

　　2.境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件

　　(1)依法設立且滿1年。

　　(2)承認證券交易所章程和業務規則、接受證券交易所監管。

　　(3)其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗，且有良好的信譽和業績。

　　(4)代表處及其所屬境外證券經營機構最近1年無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形。

　　申請重點條件：依法設立且滿1年;最近1年無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形。

　　3.特別會員享有的權利有

　　(1)列席證券交易所會員大會。

　　(2)向證券交易所提出相關建議。

　　(3)接受證券交易所提供的相關服務。

　　4.特別會員應承擔的義務有

　　(1)遵守國家相關法律法規、規章和證券交易所章程、規則及其他相關規定。

　　(2)執行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查、提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。

　　(3)及時協調、聯絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業務與事務。

　　(4)按證券交易所規定交納特別會員費及相關費用。

　　5.特別會員可以申請終止會籍。

　　【例12?判斷題】我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。(　)

　　【答案】對

　　【例13?多選題】關于我國證券交易所會員，以下說法正確的有(　)。

　　A.證券交易所會員應具有法人資格

　　B.證券交易所會員接受證券交易所的監管

　　C.證券交易所會員依法可從事證券交易及相關業務

　　D.證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司

　　【答案】ABCD

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　　二、交易席位

　　(一)交易席位的含義及種類

　　1.交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置，其實質還包括了交易資格的含義。

　　2.分類

　　(1)根據席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位。有形席位采用場內報盤方式，無形席位采用場外報盤方式。

　　(2)根據席位經營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。

　　普通席位(又稱A股席位)主要是指可從事A種股票、債券、基金等證券買賣的席位。

　　專用席位主要是指只能從事B股股票買賣的B股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券專用席位，經證券交易所批準基金管理公司向證券公司租用的A股席位。

　　(3)根據席位使用的業務種類不同，可分為代理席位和自營席位。

　　代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位。

　　自營席位是證券公司專用于自營證券業務的席位。

　　(二)交易席位的管理

　　1.取得席位的條件。

　　取得普通席位的條件有兩個：第一，具有會員資格。第二，繳納席位費。

　　境內證券經營機構要取得B股席位，須取得國家外匯管理局頒發的外匯經營許可證。

　　境外證券經營機構要取得B股席位，須取得中國證監會頒發的經營外資股業務資格證書。

　　經中國人民銀行批準可從事證券公司股票質押貸款業務的商業銀行，可向證券交易所申請專門用于賣出證券公司質押股票的專用席位。保險公司、財務公司可向證券交易所申請取得債券專用席位。

　　資產管理公司可向證券交易所申請其專用席位。

　　基金管理公司可向證券交易所申請轉讓向證券公司租用的A股席位。

　　2.取得席位的批準程序。

　　3.交易席位的使用。

　　除交易所批準外，會員的席位只能由會員單位自己使用。席位均不得退回，但可以轉讓。轉讓席位必須按照證券交易所的有關規定，經證券交易所會員部審核批準，方能轉讓。

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　　4.交易席位的變更。

　　【例14?多選題】我國證券交易所中的普通席位是經營(　)等買賣的席位。

　　A.A種股票

　　B.B種股票

　　C.債券

　　D.基金

　　【答案】ACD

　　(三)交易單元

　　交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監管及服務的基本業務單位。

　　交易單元是交易權限的技術載體，會員參與交易及會員權限的管理通過交易單元來實現。

　　深圳交易所交易單元相關事宜：

　　深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。

　　深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定了交易或其他業務權限(7項)。

　　深圳證券交易所根據會員的申請，為交易單元提供使用交易所交易系統資源和獲取交易系統服務的功能(5項)。

　　經過深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用。

　　會員通過交易單元從事證券交易業務，應當向深圳證券交易所交納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。

　　本章小結：本章主要是證券交易的基礎理論，考點比較分散。掌握證券交易的概念、特征和原則、種類、方式;熟悉證券投資者的種類;掌握證券公司設立的條件和可以經營的業務;熟悉證券交易場所的含義;掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。

　　掌握證券交易程序;熟悉證券交易機制的目標;熟悉證券交易機制的種類。

　　掌握證券交易所會員的資格、權利和義務;熟悉證券交易所會員的日常管理;熟悉對證券交易所會員的監督和紀律處分;熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

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