證券從業考試投資基金章節習題

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　　2014年證券從業資格《基礎知識》重難點匯總(1-8章)

　　3.上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金：無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的;以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產的;向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的;為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正當理由為其他單位或者個人提供擔保的;無正當理由放棄債權、承擔債務的;采用其他方式損害上市公司利益的。上市公司的控股股東或者實際控制人，指使上市公司董事、監事、高級管理人員實施前款行為的，依照前款的規定處罰。

　　4.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;給銀行或者其他金融機構造成特別重大損失或者有其他特別嚴重情節的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰(第一百七十五條之一)。

　　5.非法發行股票和公司、企業債券罪。這是指未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役(第一百七十九條)。

　　6.內幕交易、泄露內幕信息罪。證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動。

　　7.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪。編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券、期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上l0萬元以下罰金;情節特別惡劣的，處5年以上10 年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　8.操縱證券市場罪。有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上l0年以下有期徒刑，并處罰金：單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;以其他方法操縱證券、期貨市場的。

　　9.商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構，以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規定運用資金的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰(第一百八十五條之一)。

　　10.明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額5%以上20%以下罰金;情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處洗錢數額5%以上20%以下罰金：提供資金賬戶的;協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的;通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的;協助將資金匯往境外的;以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的(第一百九十一條第一款)。

　　(五)中華人民共和國反洗錢法

　　《中華人民共和國反洗錢法》(簡稱《反洗錢法》)經2006年10月31日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過，于2007年1月1日起施行。《反洗錢法》共分7章37 條，其調整范圍是在中華人民共和國境內設立的金融機構和按照規定應當改造反洗錢義務的特定非金融機構，應當依法采取預防、監控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制作、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務。《反洗錢法》旨在預防洗錢活動，維護金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關犯罪，其內容包括總則、反洗錢監督管理、金融機構反洗錢義務、反洗錢調查、反洗錢國際合作、法律責任及附則。

　　《反洗錢法》的主要內容包括：

　　1.反洗錢義務的主體范圍。

　　2.臨時凍結資金不得超過48小時。金融機構按照國務院反洗錢行政主管部門的要求，臨時凍結資金不得超過48小時。

　　3.明確了大額交易和可疑交易報告制度。非法資金流動一般具有數額巨大、交易異常等特點。大額和可疑交易報告制度，通常被視為反洗錢預防監控制度的核心。

　　現行法規也設定了“大額”和“可疑交易”的標準，以人民幣為例，以下三種情形下屬于人民幣大額交易：法人、其他組織和個體工商戶之間金額100萬元以上的單筆轉賬支付;金額20萬元以上的單筆現金收付，包括現金繳存、現金支取和現金匯款、現金匯票、現金本票解付;個人銀行結算賬戶之間以及個人銀行結算賬戶與單位銀行結算賬戶之間金額20萬元以上的款項劃轉等交易。

　　4.在調查可疑交易活動時，調查人員不得少于兩人。《反洗錢法》規定，國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構發現可疑交易活動，需要調查核實的，可以向金融機構進行調查，金融機構應當予以配合，如實提供有關文件和資料。

　　5.金融機構應當按照規定建立客戶身份識別制作。客戶身份資料在業務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應當至少保存5年。

　　6.國務院反洗錢行政主管部門有權進行反洗錢調查。

　　證券從業資格投資分析重難點  

　　2014年證券從業資格考試標準模擬題