證券從業考試投資基金章節習題

　　投資基金押題測試卷

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　　【2014年證券從業資格《證券交易》重難點匯總】

　　【例題?多選題】證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列()服務。

　　A.協助辦理開戶手續

　　B.代理客戶進行期貨交易

　　C.提供期貨行情信息、交易設施

　　D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　『正確答案』AC

　　『答案解析』證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(1)協助辦理開戶手續。(2)提供期貨行情信息、交易設施。(3)中國證監會規定的其他服務。

　　三、證券公司提供中間介紹業務的業務規則(掌握)

　　1、相關規定

　　▲證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

　　▲證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。

　　2、證券公司應公開信息

　　(1)受托從事的介紹業務范圍。

　　(2)從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片。

　　(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。

　　(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。

　　(5)交易結算結果查詢方式。(6)中國證監會規定的其他信息。

　　3、禁止事項

　　(1)不得作獲利保證、共擔風險等承諾。

　　(2)不得虛假宣傳，誤導客戶。

　　(3)不得代客戶下達交易指令。

　　(4)不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易。

　　(5)不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

　　(6)不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

　　【例題?多選題】在提供中間介紹業務時，證券公司的禁止行為有()。

　　A.代客戶下達交易指令

　　B.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

　　C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D.直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考查證券公司在提供中間介紹業務時的禁止行為。

　　證券從業資格投資分析重難點  

　　解讀