證券從業考試投資基金章節習題

　　投資基金押題測試卷

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　　【2014年證券從業資格《證券交易》重難點匯總】

　　2.對于無價格漲跌幅限制的證券。對于不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　3.對于證券交易異常波動。股票、封閉式基金競價交易出現下列情形之一的，屬于異常波動，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額：

　　(1)連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的;

　　(2)ST股票和*ST股票連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的(深交所為±12%);

　　(3)連續3個交易日內日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續3個交易日內的累計換手率達到20%的;

　　(4)證券交易所或中國證監會認定屬于異常波動的其他情形。

　　★ 異常波動指標自復牌之日起重新計算。對于不實行價格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標的計算。

　　4.對于證券實施特別停牌。上海證券交易所對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌的，根據需要可以公布以下信息：

　　(1)成交金額最大的5家會員營業部的名稱及其買入、賣出數量和買入、賣出金額;

　　(2)股份統計信息;

　　(3)上交所認為應披露的其他信息。

　　二、交易行為監督(掌握)

　　(一)證券交易所對證券交易實時監控事項

　　1.上海證券交易所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監控：(13個異常交易行為)

　　(1)可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關證券。

　　(2)以同一身份證明文件、營業執照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易。

　　(3)委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易。

　　(4)兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易。

　　(5)大筆申報、連續申報或者密集申報，以影響證券交易價格。

　　(6)頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定。

　　(7)巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格。

　　(8)一段時期內進行大量且連續的交易。

　　(9)在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易。

　　(10)大量或者頻繁進行高買低賣交易。

　　(11)進行與自身公開發布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易。

　　(12)在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報。

　　(13)證券交易所認為需要重點監控的其他異常交易。

　　證券從業資格投資分析重難點  

　　解讀