證券從業考試投資基金章節習題

　　投資基金押題測試卷

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　　【2014年證券從業資格《證券交易》重難點匯總】

　　二、證券托管與存管

　　(一)證券托管、存管的概念(熟悉)

　　證券托管 投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　證券存管 證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一送交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　(二)我國目前的證券托管制度(掌握)

　　1.上海證券交易所交易證券的托管制度　　▲對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行。

　　▲ 已辦理指定交易的投資者，根據需要可以變更指定交易。辦理指定交易變更手續時，投資者須向其原指定交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由原交易參與人完成向上海證券交易所交易系統撤銷指定交易的指令申報。申報一經確認，其撤銷即刻生效。

　　★ 投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：

　　(1)撤銷當日有交易行為的;

　　(2)撤銷當日有申報;

　　(3)新股申購未到期的;

　　(4)因回購或其他事項未了結的;

　　(5)相關機構未允許撤銷的。

　　撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續辦妥后，必須按規定另行選擇一個交易參與人重新辦理指定交易申請后，方可進行交易。

　　【例1?單選題】對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由(　)托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。

　　A.證券公司

　　B.交易參與人

　　C.中國結算公司

　　D.中國結算公司上海分公司

　　『正確答案』D

　　『答案解析』對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國結算公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。

　　【例2?判斷題】撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續辦妥后，就可進行交易。 (　)

　　A.正確 B.錯誤

　　『正確答案』B

　　『答案解析』撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續辦妥后，必須按規定另行選擇一個交易參與人重新辦理指定交易申請后，方可進行交易。

　　2.深圳證券交易所交易證券的托管制度

　　▲深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。

　　▲深圳證券市場投資者的證券托管是自動實現的，投資者在哪家證券營業部買入證券，這些證券就自動托管在哪家證券營業部。投資者可以利用同一證券賬戶在國內任意一家證券營業部買入證券。投資者要賣出證券，必須到證券托管營業部方能進行(在哪里買入就在哪里賣出)。投資者也可以將其托管證券從一家證券營業部轉移到另一家證券營業部托管，稱為“證券轉托管”。轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

　　▲投資者辦理證券轉托管的具體程序如下：

　　【例題?判斷題】在深圳證券交易所，在不同證券公司的席位之間，當日買入的證券可以轉托管。(　)

　　A.正確 B.錯誤

　　『正確答案』B

　　『答案解析』不同證券公司的席位之間，當日買入的證券不可以轉托管;同一證券公司的不同席位之間，當日買入證券可以轉托管。

　　證券從業資格投資分析重難點  

　　解讀