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　　【2014年證券從業資格投資分析第九章重難點】

　　第三節 證券分析師自律組織

　　一、中國證券分析師自律組織

　　證券分析師組織的功能主要有以下幾項：

　　(1)為會員進行資格認證。這種資格認證主要通過考試這種形式進行;也有不必通過考試認證的，但一般會在資格的稱謂上加以區分。

　　(2)對會員進行職業道德、行為標準管理。一般分析師協會都制定有各自的倫理綱領和職業行為標準，號召會員去遵守。并且，有的I 辦會還把這些職、ik 倫理編進分析師的指定考試科目中去。，會員違反協會的有關規定，會受到相應的懲罰。

　　(3)證券分析師組織還會定期或不定期地對證券分析師進行培訓、組織研討會、為會員內部交流及國際交流提供支持等。

　　我國的證券分析師行業自律組織――中國證券業協會證券分析師專業委員會(Securities Analysts Association of China，SAAC)于2000 年7 月5 日在北京成立。

　　中國證券業協會證券分析師專業委員會于2001 年1 月正式加入亞洲證券分析師聯合會，同年先后成為其教育委員會與倡議委員會成員，并于當年l2 月的ASAF 年會上當選亞洲證券分析師聯合會執行委員會委員。2001 年10 月，中國證券業協會證券分析師專業委員會致函國際注冊分析師協會(ACIIA)，申請以融資會員的身份加入，并在同年11 月的ACIIA 理事會上，正式加入國際注冊分析師協會，并當選為該組織的理事會理事。

　　二、國際主要證券分析師自律組織

　　(一)國際注冊投資分析師組織

　　國際注冊投資分析師協會(Association of Certified International InvestmentAnalysts，ACIIA)由歐洲金融分析師協會(EFFAS)、亞洲證券分析師聯合會(ASAF)

　　和巴西投資分析師協會(APIMEC)經過3 年多的策劃，于2000 年6 月正式成范，注冊地在英國，秘書處于2002 年由英國遷至瑞士蘇黎世。2001 年6 月，中國證券業協會代表團以觀察員身份列席了會員大會。2001 年11 月，中國證券分析師協會正式被接受成為ACIIA 的會員。

　　1.考試內容。CIIA 考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試分為基礎和最終兩級，內容涉及經濟學、企業財務、財務會計和財務報表分析、股票定價與分析、固定收益證券定價與分析、金融衍生工具定價和分析及投資組合管理等領域。標準知識考試旨在考核國際范圍內通用的金融和投資知識和技能，因而考試內容是全球統一的。國家知識考試由本國/地區相關協會組織，內容主要包括當地的法律法規、金融政策、會計制度、職業道德和職業準則等。

　　證券從業資格投資分析重難點  

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　　【2014年證券從業資格投資分析第九章重難點】

　　2.CIIA 考試在中國的進展。中國證券業協會三屆三次常務理事會于2004 年2 月12日通過《關于推廣國際注冊投資分析師水平考試的議案》，同意在國內水平考試的平臺上引進國際注冊投資分析師水平考試，將其作為高級證券分析師水平的衡蹙標準。同時， 在中國證券業協會的積極努力下，ACIIA 于2005 年2 月認可通過中國證券業協會從業人員資格考試全部五門考試的人員，可免試基礎標準知識考試，而直接報名參加最終考試。

　　(二)亞洲的證券分析師組織

　　亞洲證券與投資聯合會(Asian Securities and Investment Federation，ASIF) 由亞洲證券分析師聯合會(Asian Securities Analysts Federation Inc.，ASAF)更名而來。它是亞太地區非非官方的證券分析師行業交流與合作組織。ASAF 前身是成立于l979 年11 月的亞洲證券分析師委員會(Asian Securities Analysts Council，ASAC) 。

　　ASlF 目前的正式會員單位有14 個，分別為中國、澳大利亞、中國中國香港、日本、韓國、新西蘭、中國臺北、印度尼西亞、新加坡、馬來西亞、泰國、印度、伊朗以及菲律賓。

　　現在，來自上述14 個國家和地區的ASIF 會員總數已經超過37 000 人。

　　(三)CFA 協會(CFA Institute)

　　CFA 協會是一家全球性非營利專業機構，負責在全世界管理CFA(特許金融分析師) 課程和考核項目，并為投資業制定專業行為操守和投資表現報告準則。CFA 證書由CFA協會授予，其獲得者需為直接參與投資決策過程中各類人員，如基金經理、投資組合經理、財務分析師、策略師、經濟學家、數量分析師等，并且還必須具備3 年相關工作經驗。

　　獲得CFA 證書需要通過三級考試，考試內容包括職業道德準則、定量分析、經濟學、財務報表分析、公司金融、證券市場分析、股票投資分析、金融衍生產品分析、另類金融產品分析、基金管理學以及基金回報計算與統計11 項，覆蓋了金融行業的各個方面。

　　(四)歐洲的證券分析師組織

　　(五)拉丁美洲的證券分析師組織

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