2014年證券從業資格投資基金重難點:基金監管機構
更新時間：2014-01-07 11:10:47
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摘要 2014年證券從業資格投資基金重難點:基金監管機構
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第二節 基金監管機構和自律組織
中國證監會是我國基金市場上的監管主體。
中國證券業協會作為我國證券業的自律組織還對基金業實行行業自律管理。
證券交易所則對基金的上市交易、信息披露進行監管。
一、中國證監會對基金市場的監管
(一)基金監管部的職能及對基金市場的監管
主要通過市場準入監管與日常持續監管兩種方式。
(二)中國證監會各地方監管局對基金的監管
中國證券監會派出機構對基金的監管。
二、中國證券業協會的行業自律管理
(一)自律管理的方式與內容
(二)基金公司會員部的職責與作用
三、證券交易所的自律管理與一線管理
(一)對基金上市交易的管理
(二)對基金投資行為進行監控
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