2014年證券從業資格投資基金重難點:基金投資運作管理
更新時間：2013-12-19 15:43:19
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摘要 2014年證券從業資格投資基金重難點:基金投資運作管理
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第三節 基金投資運作管理
基金投資管理是基金管理公司的核心業務，投資部門具體負責基金的投資管理業務。
一、投資決策
(一)投資決策機構：投資決策委員會，負責指導基金資產的運作，確定基金投資策略和投資組合的原則。投資決策委員會是公司非常設機構，是公司最高投資決策機構。
投資決策委員會的主要職責包括：(6 點)
(二)投資決策制定(圖4―2)
投資決策程序是：
1.公司研究部門提出研究報告;
2.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃;
3.基金投資部門制定投資組合的具體方案;
4.風險控制委員會提出風險控制建議。
(三)投資決策實施
二、投資研究：投資研究是基金管理公司進行實際投資的基礎和前提，基金實際投資績效在很大程度上決定于投資研究的水平。
三、投資交易：交易是實現基金經理投資指令的最后環節。嚴格執行交易行為準則，對基金經理的交易行為進行約束。
四、投資風險控制
三種方式控制風險：
(1)基金管理公司設有風險控制委員會等風險控制機構，負責從整體上控制基金運作中的風險。
(2)制定內部風險控制制度。
(3)內部監察稽核控制。
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