2013證券從業《證券發行與承銷》押題測試卷一(多選)

　　二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.中國證監會的非現場檢查包括()。

　　A.證券公司的年度報告

　　B.董事會報告

　　C.制度與人員的檢查

　　D.財務報表附注

　　2.承銷團申請人應當具備的基本條件有()。

　　A.在中國境內依法成立的金融機構

　　B.依法開展經營活動，近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

　　C.財務穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風險控制能力

　　D.具有負責國債業務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度

　　3.證券公司應向()報送年度報告。

　　A.中國證監會

　　B.公司住所地的中國證監會派出機構

　　C.中國證券業協會

　　D.中國證券登記結算公司

　　4.保薦機構內部控制制度未有效執行，中國證監會自確認之日起可采取的監管措施有()。

　　A.暫停其保薦機構資格3個月

　　B.情節嚴重的，暫停其保薦機構資格6個月

　　C.情節嚴重的，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人

　　D.情節特別嚴重的，撤銷其保薦機構資格

　　5.有()情況之一的，公司應當修改章程。

　　A.《公司法》或有關法律、行政法規修改后，章程規定的事項與修改后的法律、行政法規的規定相抵觸

　　B.公司的情況發生變化，與章程記載的事項不一-致

　　C.董事會決定修改章程

　　D.股東大會決定修改章程

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　　6.有下列()情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會。

　　A.董事人數不足法律規定人數或者公司章程所定人數的l/3時

　　B.公司未彌補的虧損達實收股本總額l/3時

　　C.單獨或者合計持有公司20%以上股份的股東請求時

　　D.監事會提議召開時

　　7.下列關于股東大會主持的說法中，正確的是()。

　　A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長主持

　　B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由2/3以上董事共同推舉l名董事主持

　　C.董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的，監事會應當及時召集和主持

　　D.監事會不召集和主持的，連續90日以上單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東可以自行召集和主持

　　8.公司改組為上市公司時。對上市公司占用的國有土地主要采取()方式處置。

　　A.以土地使用權作價入股

　　B.繳納土地出讓金，取得土地使用權

　　C.繳納土地租金

　　D.授權經營

　　9.審計風險由()組成。

　　A.檢查風險

　　B.固有風險

　　C.控制風險

　　D.道德風險

　　10.企業有下列()行為之一的，可以不對相關國有資產進行評估。

　　A.經各級人民政府或其國有資產監督管理機構批準，對企業整體或者部分資產實施無償劃轉

　　B.國有獨資企業與其下屬獨資企業(事業單位)之間或其下屬獨資企業(事業單位)之間的合并、資產(產權)置換和無償劃轉

　　C.非上市公司國有股東股權比例變動

　　D.資產涉訟

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　　11.優先股的籌資特點有()。

　　A.籌資后不增加財務風險

　　B.優先股的股息通常是固定的，具有一定的杠桿作用

　　C.優先股籌資的成本比債券低

　　D.優先股股東一般沒有投票權

　　12.除外部籌資外，公司籌資的另一大來源是其內部的現金流量，它主要包括()。

　　A.資本公積

　　B.實收資本

　　C.折舊

　　D.未分配利潤

　　13.盈利預測審核報告預測期間的確定原則為()。

　　A.如果預測是在發行人會計年度的前6個月作出的，預測期間為預測時起至該會計年度結束時止的期限

　　B.如果預測是在發行人會計年度的前6個月作出的，預測期間為預測時起至下一會計年度結束時止的期限

　　C.如果預測是在發行人會計年度的后6個月作出的，預測期間為預測時起至不超過下一個會計年度結束時止的期限

　　D.如果預測是在發行人會計年度的后6個月作出的，預測期間為預測時起至該會計年度結束時止的期限

　　14.在創業板上市公司首次公開發行股票，發行人的董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且不得有()情形。

　　A.被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的

　　B.最近3年內受到中國證監會行政處罰

　　C.最近1年內受到證券交易所公開譴責

　　D.涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見

　　15.發行人有下列()情形之一的，應當及時通知或者咨詢保薦機構，并將相關文件送交保薦機構。

　　A.發生違法違規行為或者其他重大事項

　　B.發生關聯交易、為他人提供擔保等事項

　　C.變更募集資金及投資項目等承諾事項

　　D.履行信息披露義務或者向中國證監會、證券交易所報告有關事項

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　　16.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(簡稱“T日”)向上海證券交易所申購在該所發行的新股，申購時間為T日()。

　　A.上午9：00～11：30

　　B.上午9：30～11：30

　　C.下午1：o0～3：00

　　D.下午1：30～3：00

　　17.深圳證券交易所資金申購上網實施辦法與上海證券交易所不同之處在于()。

　　A.放寬投資者申購上限

　　B.深圳證券交易所規定申購單位為500股

　　C.深圳證券交易所規定每一證券賬戶申購數量不少于1000股

　　D.深圳證券交易所規定每一證券賬戶申購數量不少于500股

　　18.在全部發行工作完成后15個工作日內，主承銷商應當將超額配售選擇權的行使情況及其內部監察報告報()備案。

　　A.證券交易所

　　B.國家發改委

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　19.發行人應針對不同的發行方式，披露預計發行上市的重要日期，主要包括()。

　　A.股票上市日期

　　B.詢價推介時間

　　C.定價公告刊登日期

　　D.申購日期和繳款日期

　　20.上市公司信息披露事務管理制度應當包括()。

　　A.明確上市公司應當披露的信息，確定披露標準

　　B.未公開信息的傳遞、審核、披露流程

　　C.信息披露事務管理部門及其負責人在信息披露中的職責

　　D.對外發布信息的申請、審核、發布流程

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　　21.募集資金擬用于向其他企業增資或收購其他企業股份的，發行人應披露()。

　　A.合資或合作方的基本情況

　　B.增資資金折合股份或收購股份的評估、定價情況

　　C.增資或收購前后持股比例及控制情況

　　D.增資或收購行為與發行人業務發展規劃的關系

　　22.向不特定對象公開募集股份，應當符合()。

　　A.最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%

　　B.除金融類企業外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形

　　C.發行價格應不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l個交易日的均價

　　D.發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l個交易日的均價

　　23.關于內核，以下說法正確的是()。

　　A.內核小組通常由5～10名專業人士組成

　　B.公司主管投資銀行業務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員

　　C.內核小組成員要保持穩定性和獨立性

　　D.內核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業人員

　　24.關于配股的發行方式，表述正確的有()。

　　A.配股一般采取網上網下同時定價發行的方式

　　B.配股價格的確定是在一定的價格區間內由主承銷商和發行人協商確定

　　C.價格區間通常以股權登記日前30個交易日該股二級市場價格的平均值為價格上限

　　D.價格下限為價格上限的一定折扣

　　25.上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發行證券。

　　A.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正

　　B.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

　　C.上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查

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　　26.可轉換公司債券具有的雙重特征是()。

　　A.轉股以后，它變成一種公司債券，具備債券的特性，在規定的利率和期限體現的是債權債務關系

　　B.轉股以前，它是一種股票，具備股票的特性，體現的是所有權關系

　　C.轉股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現的是所有權關系

　　D.轉股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規定的利率和期限體現的是債權債務關系

　　27.關于可轉換公司債券的期限，下列說法正確的是()。

　　A.可轉換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年

　　B.分離交易的可轉換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制

　　C.認股權證的存續期間不超過公司債券的期限,自發行結束之日起不少于12個月

　　D.募集說明書公告的權證存續期限不得調整

　　28.上市公司出現()情形之一的，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.發行可轉換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　C未按照可轉換公司債券募集辦法履行義務

　　D.公司最近1年連續虧損

　　29.企業集團財務公司發行金融債券應具備的條件是()。

　　A.申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產不低于行業平均水平

　　B.近3年無重大違法違規記錄

　　C.財務公司設立2年以上，經營狀況良好，申請前l年利潤率不低于行業平均水平，且有穩定的盈利預期

　　D.財務公司已發行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產總額的100%，發行金融債券后，資本充足率不低于l0%

　　30.下列關于企業發行短期融資券的說法正確的是()。

　　A.交易商協會不接受注冊的，企業可于6個月后重新提交注冊文件

　　B.企業應在注冊后6個月內完成首期發行

　　C.企業在注冊有效期內可一次發行或分期發行短期融資券

　　D.企業如分期發行，后續發行應提前2個工作日向交易商協會備案

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　　31.公司債券出現()時，由證券交易所終止該債券上市。

　　A.公司解散、依法被責令關閉或者被宣告破產

　　B.公司經營困難，被要求限制整改的

　　C.發行公司債券所募集資金不按照核準的用途使用，在限期內未能消除的的

　　D.發行人出現重大違法行為，經查實后果嚴重的

　　32.H股上市公司的公司治理要求包括()。

　　A.需指定至少3名獨立非執行董事，其中1名獨立非執行董事必須具備適當的專業資格，或具備適當的會計或相關財務管理專長

　　B.發行人董事會下需設有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會

　　C.公司上市后須至少有2名執行董事常駐中國香港

　　D.審核委員會成員需有至少2名成員，并必須全部是執行董事

　　33.上市公司所屬企業申請境外上市，應當符合()。

　　A.上市公司在最近3年無重大違法違規行為

　　B.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業凈資產不得超過上市公司合并報表凈資產的30%

　　C.上市公司最近3個會計年度內發行股份及募集資金投向的業務和資產不得作為對所屬企業的出資申請境外上市

　　D.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的50%

　　34.在中國香港創業板上市的企業，發行人必須依據()法律正式注冊成立。

　　A.中國中國臺灣

　　B.中國內地

　　C.百慕大或開曼群島

　　D.中國中國香港

　　35.按支付方式不同，公司收購可以劃分為()。

　　A.用現金購買資產

　　B.用股票交換股票

　　C.用現金購買股票

　　D.用股票購買資產

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　　36.獨立財務顧問自年報披露之日起15日內，對重大資產重組實施的()事項出具持續督導意見，向派出機構報告，并予以公告。

　　A.公司治理結構與運行情況

　　B.盈利預測的實現情況

　　C.與已公布的重組方案存在差異的其他事項

　　D.交易資產的交付或者過戶情況

　　37.受讓上市公司國有股和法人股的外商，應當具備的條件包括()。

　　A.有較強的經營管理能力和資金實力

　　B.行業內位居世界前列

　　C.較好的財務狀況和信譽

　　D.具有改善上市公司治理結構和促進上市公司持續發展的能力

　　38.收購方式有()。

　　A.用股票收購

　　B.以現金購買資產

　　C.承擔債務式收購

　　D.以現金購買股票

　　39.上市公司股東大會就重大資產重組作出的決議，至少應當包括()事項。

　　A.交易價格或者價格區間

　　B.定價方式或者定價依據

　　C.決議的失效期

　　D.本次重大資產重組的方式、交易標的和交易對方

　　40.外國投資者對上市公司進行戰略投資應符合()要求。

　　A.以協議轉讓、上市公司定向發行新股方式以及國家法律法規規定的其他方式取得上市公司A股股份

　　B.投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的10%，但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外

　　C.取得的上市公司A股股份2年內不得轉讓

　　D.屬法律法規禁止外商投資的領域，投資者不得對上述領域的上市公司進行投資