證券從業資格投資基金章節真題回顧：第十章
更新時間：2013-10-17 15:10:58
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摘要 證券從業資格投資基金章節真題回顧：第十章
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第十章 基金監管
【真題1】(多項選擇題)法規規定，基金管理公司應當建立( )的離任制度，對離任審計、離任審查等事項做出規定。
A.高級管理人員
B.董事和基金經理
C.基金部門交易員
D.基金研究部門離職人員
【答案】AB
【老師解析】按照法規規定，基金管理公司應當建立高級管理人員、董事和基金經理的離任制度，對離任審計、離任審查等事項做出規定;基金托管部門應當建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審計、離任審查等事項做出規定。
【真題2】(多項選擇題)基金監管的目標是( )。
A.維護基金市場的正常秩序，保護投資者的利益
B.充分運用、發揮市場機制的積極作用，限制基金對市場的消極影響
C.防止操作市場，禁止欺詐、內幕交易等不法行為，增強投資者的信心，保護投資者的利益，營造“公平、公正、公開”的投資環境
D.引導儲蓄轉化為投資，促進經濟發展和社會穩定 【答案】ABCD
【真題5】(判斷題)對于各銷售機構信息管理平臺的建設，中國證監會及其各地方證監局主要通過現場檢查方式實施監督。( )
【答案】√
【老師解析】本題考查的是基金銷售機構日常監管中的內容，題干陳述正確無誤。
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