證券從業資格投資基金重難點：證券投資基金市場

更新時間：2013-09-04 15:13:19 來源：|0

瀏覽

證券從業資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

地區

獲取驗證立即預約

請填寫圖片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚，換張圖片

免費獲取短信驗證碼

摘要證券從業資格投資基金重難點：證券投資基金市場

　　課程推薦：簽約保過無限次重學 VIP全科保過送官方輔導教材

　　2013年證券從業資格考試準考證打印網址提醒

　　證券考試：IE瀏覽器無法正常打印準考證怎么辦

　　第二節證券投資基金市場的參與主體

　　一、證券投資基金的運作

　　基金的運作包括基金的市場營銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產的托管、基金份額的登記、基金的估值與會計核算、基金的信息披露以及其他基金運作活動在內的所有相關環節。

　　基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理三大部分。

　　二、基金的參與主體

　　在證券投資基金市場上，存在眾多的主體，依據所承擔的職責和作用的不同，可以將這些主體劃分為3類：基金當事人、基金市場服務機構、監管與自律機構。

　　證券從業資格考試備考經驗分享

　　解讀

　　證券從業考試五科備考復習資料

　　證券從業考試投資基金章節習題

　　2013年證券從業資格考試全真機考系統全新上線!

　　課程推薦：簽約保過無限次重學 VIP全科保過送官方輔導教材

　　2013年證券從業資格考試準考證打印網址提醒

　　證券考試：IE瀏覽器無法正常打印準考證怎么辦

　　表1―10　基金市場參與主體類別職責表

類別	名稱	職責與作用
基金當事人	基金份額持有人	基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益人
	基金管理人	基金管理人是基金產品的募集者和基金的管理者，其最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益
	基金托管人	基金托管人的職責主要體現在基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監督等方面。在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任
基金市場服務機構	基金銷售機構	基金銷售機構是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構。目前，商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構，以及中國證監會規定的其他機構均可以向中國證監會申請基金代銷業務資格，從事基金的代銷業務
	注冊登記機構	指負責基金登記、存管、清算和交收業務的機構。目前，在我國承擔基金份額注冊登記工作的主要是基金管理公司自身和中國證券登記結算有限責任公司
	律師事務所和會計師事務所	律師事務所和會計師事務所作為專業、獨立的中介服務機構，為基金提供法律、會計服務
	基金投資咨詢機構和基金評級機構	基金投資咨詢公司是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機構；基金評級機構則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數據服務的機構
基金當事人	基金監管機構	基金監管機構通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構進行監督管理，對違法行為進行查處
	基金交易所	證券交易所是為證券的集中和有組織的交易提供場所、設施、履行國家有關法律、法規、政策規定的職責，實行自律性管理的法人
	基金行業自律機構	基金行業自律機構是由基金管理人、基金托管人或基金份額發售機構等服務機構成立的同業協會