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　　一、公司債券資信評級機構的條件

　　1.申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應具備下列條件：

　　(1)具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元;

　　(2)具有符合《證券市場咨詢評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有三年以上資信評級業(yè)務經驗的評級人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人;(單選題，經常考)

　　(3)具有健全和運行良好的內部控制機制和管理制度;

　　(4)完善的業(yè)務制度;

　　(5)最近5年未收到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營犯罪而正在被調查的情形;

　　(6)最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄;

　　(7)證監(jiān)會基于保護投資者維護社會公共利益規(guī)定的其他條件。

　　2.資信評級機構負責證券評級業(yè)務的高級管理人員應當具備的條件(了解)

　　二、公司債券資信評級機構的申請

　　中國證監(jiān)會依據法定條件和程序，根據審慎監(jiān)管原則，并充分考慮市場發(fā)展和行業(yè)公平競爭的需要，對資信評級機構的證券評級業(yè)務許可申請進行審查，作出決定。

　　三、評級方法、評級制度與評級的組織

　　1.評級方法

　　證券評級機構應當自取得證券評級業(yè)務許可之日起20個工作日內將其信用登記劃分和定義、評級方法、評級程序報送中國證券業(yè)協會備案并通過中國證券業(yè)協會的網站、證監(jiān)會網站及其他公眾媒體向社會公告。

　　2.評級回避制度

　　(1)證券評級機構與評級對象存在下列厲害關系的，不得受托開展證券評級業(yè)務：

　　①證券評級機構與受評級機構或受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制;

　　②同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份均達到5%以上;

　　③受評級機構或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或間接持有證券評級機構股份達到5%以上;

　　④證券評級機構及其實際控制人直接或間接持有受評級機構股份達到5%以上;

　　⑤證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務之前6個月內買賣受評級機構的證券;

　　⑥證監(jiān)會基于保護投資者維護社會公共利益認定的其他情形。

　　(2)證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務員期間有下列情形之一的應當回避的情況(了解)

　　(3)評級組織

　　證券評級機構開展評級業(yè)務，應當成立項目組，項目組組長應當具有證券從業(yè)資格且從事資信評級業(yè)務3年以上。

　　證券評級機構應當建立評級委員會制度、復評制度、評級結果公布制度、跟蹤評級制度、證券評級業(yè)務信息保密制度和證券評級業(yè)務檔案管理制度(業(yè)務檔案應當保存到評級合同期滿5年，或者評級對象存續(xù)期滿后5年。業(yè)務檔案的保存期限不得少于10年)

　　四、公司債券評級的監(jiān)督管理

　　1.證券評級機構的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及評級從業(yè)人員不得以任何方式在受評級機構或者受評級證券發(fā)行人兼職。證券評級機構的董事、監(jiān)事和高級管理人員不得投資于其他證券評級機構。

　　2.不得涂改、倒賣、出租、出借證券評級機構業(yè)務許可證，或者以其他形式非法轉讓證券評級業(yè)務許可證，不得為他人提供融資或擔保等。

　　3.應在每一個會計年度結束之日起的4個月內，向注冊地證監(jiān)會派出機構報送年度報告。

　　4.應在每個季度結束之日起的10個工作日內，向注冊地證監(jiān)會派出機構報送季度報告。

　　5.證券評級機構及從業(yè)人員違反規(guī)定，證監(jiān)會派出機構應向證券評級機構發(fā)出警示函，對責任人或高管進行監(jiān)管談話，責令其限期整改。

　　五、公司債券評級的法律責任

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